有難題不可怕 多渠道齊解憂 上交所“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展

　　□ 明確上市公司可以通過(guò)電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式或者來(lái)訪等現(xiàn)場(chǎng)方式向上交所咨詢(xún)，規(guī)定答復(fù)方式和答復(fù)時(shí)限等要求

　　□ 特別增設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日制度，明確走訪上市公司的相關(guān)要求

　　□ 對(duì)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，并設(shè)置專(zhuān)線咨詢(xún)電話，提供充足便利

　　□ 定期以視頻等形式向上市公司推送監(jiān)管動(dòng)態(tài)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　□ 明確與地方政府、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門(mén)的協(xié)作機(jī)制和內(nèi)容，作為常態(tài)化工作推進(jìn)

　　“有難題，不要怕”——上海證券交易所“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”的機(jī)制與流程正日趨完善，為滬市公司高質(zhì)量發(fā)展竭誠(chéng)服務(wù)之態(tài)度躍然紙上。

　　1月12日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第3號(hào)——信息披露咨詢(xún)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等服務(wù)》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第11號(hào)——信息披露咨詢(xún)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等服務(wù)》(以下合稱(chēng)《指南》)。《指南》系統(tǒng)總結(jié)了監(jiān)管實(shí)踐中服務(wù)上市公司的成熟做法，進(jìn)一步改進(jìn)工作機(jī)制和流程，旨在讓上市公司服務(wù)需求有章可循、有處可提、有人可問(wèn)，完善上市公司“急難愁盼”事項(xiàng)服務(wù)方案，切實(shí)增強(qiáng)上市公司的獲得感和滿意度，持續(xù)提升監(jiān)管服務(wù)質(zhì)效。

　　本次《指南》在全面總結(jié)實(shí)踐做法的基礎(chǔ)上，結(jié)合上市公司需求和業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)際，將信息披露咨詢(xún)、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)等各項(xiàng)服務(wù)的內(nèi)容予以制度化并對(duì)外公開(kāi)，以充分便利上市公司，自覺(jué)接受市場(chǎng)監(jiān)督，更好地發(fā)揮交易所一線監(jiān)管服務(wù)職責(zé)。

　　具體來(lái)看，一是系統(tǒng)梳理總結(jié)，將行之有效的做法制度化。實(shí)踐中，上交所已經(jīng)與上市公司建立了通暢的溝通渠道，為每家公司配備對(duì)應(yīng)聯(lián)絡(luò)人，上市公司信息披露咨詢(xún)、現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪、參加培訓(xùn)等服務(wù)事項(xiàng)已成慣例，工作機(jī)制清晰，公司接受度也較高?！吨改稀吠ㄟ^(guò)全面梳理總結(jié)，將這些機(jī)制提升為具體規(guī)范，明確上市公司可以通過(guò)電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式或者來(lái)訪等現(xiàn)場(chǎng)方式向上交所咨詢(xún)，規(guī)定答復(fù)方式和答復(fù)時(shí)限，以及雙人接待來(lái)訪、事后登記等要求。

　　二是創(chuàng)新溝通機(jī)制，強(qiáng)化親身實(shí)地交流。《指南》深入落實(shí)“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”，堅(jiān)持“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”與“走出去”相結(jié)合。在常規(guī)來(lái)訪接待外，特別增設(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日制度，由部門(mén)主要負(fù)責(zé)人或授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人每周固定時(shí)段接待上市公司來(lái)訪，直接傾聽(tīng)意見(jiàn)和訴求，上市公司可通過(guò)公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)查詢(xún)和預(yù)約接待日時(shí)段。同時(shí)，就調(diào)研走訪事項(xiàng)專(zhuān)設(shè)一章，明確涉及上市公司的重要規(guī)則或業(yè)務(wù)安排需充分調(diào)研意見(jiàn)，以及走訪上市公司的相關(guān)要求。

　　三是回應(yīng)公司訴求，豐富完善服務(wù)內(nèi)容。上交所持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)的新變化和新需求。當(dāng)前，業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)已成為很多上市公司定期報(bào)告披露后的“標(biāo)配”，召開(kāi)意愿、頻次全面提升，相關(guān)服務(wù)機(jī)制也趨于成熟。《指南》專(zhuān)設(shè)一章對(duì)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)定，并設(shè)置專(zhuān)線咨詢(xún)電話，提供充足便利。此外，對(duì)于實(shí)踐中公司反映較為迫切的及時(shí)掌握監(jiān)管動(dòng)態(tài)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的需求，規(guī)定將定期以視頻等形式向上市公司推送相關(guān)內(nèi)容，以明確市場(chǎng)預(yù)期。

　　四是全面加強(qiáng)協(xié)作，充分凝聚各方合力。近年來(lái)，上交所不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，與地方政府、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)等在上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解、國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展、區(qū)域資本市場(chǎng)建設(shè)等方面積極開(kāi)展協(xié)作，取得了一些成果，也積累了有益經(jīng)驗(yàn)?！吨改稀穼⑴c地方政府、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等部門(mén)的協(xié)作機(jī)制和內(nèi)容予以明確，作為常態(tài)化工作推進(jìn)，以充分凝聚提高上市公司質(zhì)量的強(qiáng)大合力。

　　“《指南》對(duì)上市公司信息披露等事項(xiàng)作了制度化、系統(tǒng)化的安排，對(duì)我們?nèi)粘９ぷ骶哂蟹浅?qiáng)的指引性、規(guī)范性。” 東方電氣董秘龔丹接受上證報(bào)記者采訪表示，近兩年因疫情影響，上市公司與投資者的互動(dòng)交流方式發(fā)生了細(xì)微變化。在空間受限情況下，上交所積極“搭平臺(tái)”“架橋梁”，暢通了上市公司與投資者互動(dòng)交流的渠道。2020年以來(lái)，東方電氣在年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)披露的同時(shí)基本上都通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)與投資者保持良好溝通?！疤厥鈺r(shí)期更能感受到上交所服務(wù)的溫度和力度，他們是真幫忙、幫真忙?！?龔丹表示。

　　新安股份證券事務(wù)代表敖顏思媛向記者坦言，日常工作中確實(shí)會(huì)遇到一些共性的、程序化的問(wèn)題，需要經(jīng)常請(qǐng)教監(jiān)管聯(lián)絡(luò)員，這份《指南》把我們?nèi)粘Ｅ龅降膯?wèn)題進(jìn)行了匯總、整理，為公司日后做好信披等工作提供了明確的參考?！霸鲈O(shè)部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日制度非常有新意、接地氣，感覺(jué)進(jìn)一步拉近了上市公司與監(jiān)管的距離。就一些特殊事項(xiàng)，面對(duì)面交流確實(shí)要比網(wǎng)絡(luò)、電話溝通更有效率、有效果?！卑筋佀兼聦?duì)這一條款贊不絕口。

　　建立公開(kāi)、透明、規(guī)范的上市公司服務(wù)機(jī)制，是優(yōu)化工作方法、加強(qiáng)外部監(jiān)督、提升監(jiān)管服務(wù)效能的重要舉措。上交所表示，下一步，交易所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署和要求，不斷豐富服務(wù)舉措，提升服務(wù)水平，主動(dòng)接受監(jiān)督，為上市公司及相關(guān)方提供更多便利，共建推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的良好市場(chǎng)生態(tài)。

（ 作者： 祁豆豆）

　　轉(zhuǎn)自： 上海證券報(bào)

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