中證協(xié)擬規(guī)范證券公司從業(yè)人員持續(xù)培訓

　　中國證券報記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近期起草了《證券公司從業(yè)人員持續(xù)培訓細則(征求意見稿)》(簡稱《培訓細則》)，并于近日向券商征求意見?！杜嘤柤殑t》對從業(yè)人員持續(xù)培訓進行了系統(tǒng)性規(guī)范，明確了從業(yè)人員持續(xù)培訓實行差異化管理。

　　對培訓學時實行差異化管理

　　《培訓細則》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員是指券商董事長、從事業(yè)務管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級管理人員及在券商從事證券業(yè)務和相關(guān)管理工作的人員。

　　《培訓細則》顯示，從業(yè)人員可以參加證券監(jiān)管部門、協(xié)會及其他證券行業(yè)自律組織、證券公司等組織的持續(xù)培訓，應當在每個培訓周期內(nèi)完成規(guī)定學時要求。培訓內(nèi)容應當符合協(xié)會制定的培訓大綱要求。從業(yè)人員自首次執(zhí)業(yè)登記日的下一年起，每個自然年為一個培訓周期。

　　學時要求方面，《培訓細則》對從業(yè)人員培訓學時實行差異化管理。具體來看：

　　第一，存在效力期限內(nèi)被中國證監(jiān)會采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者被行業(yè)自律組織實施紀律處分等違法失信信息的，應當完成90學時培訓。第二，存在效力期限內(nèi)被行業(yè)自律組織實施自律管理措施等違法失信信息的，應當完成60學時培訓。第三，存在效力期限內(nèi)除第一項、第二項以外的違法失信信息或其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息，或者需要證券公司驗證其專業(yè)能力水平的，應當完成30學時培訓。第四，不存在效力期限內(nèi)違法失信信息或者其他負面執(zhí)業(yè)聲譽信息，且無須證券公司驗證其專業(yè)能力水平的，應當完成15學時培訓。第五，在符合第四項的基礎上，在券商持續(xù)從事證券業(yè)務10年以上且未受過中國證監(jiān)會行政處罰、行政監(jiān)管措施或者行業(yè)自律組織紀律處分、自律管理措施的，應當完成10學時培訓。

　　內(nèi)容占比方面，在一個培訓周期內(nèi)，從業(yè)人員在黨建引領、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學時比重不得低于其應完成培訓學時的30%。

　　特定情形下可減免培訓學時

　　《培訓細則》顯示，在特定情形下，從業(yè)人員可以減免所在培訓周期內(nèi)的培訓學時，相關(guān)信息及證明材料由從業(yè)人員所在券商通過從業(yè)人員管理平臺向中證協(xié)報送。

　　具體情形包括兩種。第一是獲得學位或職業(yè)資格。接受與證券業(yè)務相關(guān)的會計、法律、金融等專業(yè)教育獲得學位的，取得注冊會計師、法律職業(yè)資格、注冊國際投資分析師(CIIA)或特許金融分析師(CFA)職業(yè)資格的，當年每項可以減免5學時，總計減免不超過10學時。

　　第二是為行業(yè)發(fā)展、履行社會責任等作出突出貢獻。參加中證協(xié)組織的相關(guān)課題研究、報告撰寫、教材編寫、命題審卷、培訓課程研發(fā)等項目，或者其他為行業(yè)發(fā)展、履行社會責任等作出突出貢獻的，當年可以按照工作時長等實際情況減免相應學時，總計減免不超過5學時。

　　《培訓細則》規(guī)定，從業(yè)人員無正當理由未按照要求完成年度培訓的，所在券商應當督促其及時完成，并視情節(jié)輕重給予批評教育等內(nèi)部處分措施。券商依據(jù)內(nèi)部相關(guān)制度對從業(yè)人員因未完成培訓做出處分的，應當按照中證協(xié)相關(guān)規(guī)定納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

　　券商未按本細則要求履行從業(yè)人員持續(xù)培訓管理職責的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重對證券公司及相關(guān)責任人員采取自律管理措施。從業(yè)人員無正當理由累計兩年以上未按照要求完成培訓的，協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取要求參加合規(guī)教育等自律管理措施。被采取要求參加合規(guī)教育自律管理措施的從業(yè)人員，應同時按照本細則要求補足相應培訓學時。從業(yè)人員有委托其他人員代為參加培訓等其他弄虛作假行為的，其虛假培訓學時無效，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施。

　　中證協(xié)對券商及從業(yè)人員執(zhí)行本細則情況進行監(jiān)督檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對券商及從業(yè)人員涉嫌違反本細則情況進行調(diào)查。券商及從業(yè)人員應當積極配合監(jiān)督檢查和調(diào)查，如實提供有關(guān)材料，不得拒絕、拖延提供，或者隱匿、毀損相關(guān)材料。（作者：趙中昊）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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