完善繁簡(jiǎn)分流機(jī)制 中證協(xié)擬修訂自律措施實(shí)施辦法

　　中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)擬對(duì)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》進(jìn)行修訂，并于近期向券商征求意見。

　　《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法(征求意見稿)》結(jié)合上位法和其他自律規(guī)則進(jìn)行了適應(yīng)性修訂，體現(xiàn)了自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位以及自律措施的市場(chǎng)約束功能，還針對(duì)自律措施實(shí)施中的突出問(wèn)題作出制度安排，尤其在規(guī)則設(shè)計(jì)層面解決了繁簡(jiǎn)分流機(jī)制效能不足等問(wèn)題。

　　強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)約束功能

　　此次的征求意見稿修訂調(diào)整了部分自律措施。征求意見稿顯示，中證協(xié)自律措施分為自律管理措施和紀(jì)律處分兩大類。本次修訂在遵守上位法的前提下，立足中證協(xié)自律管理的特點(diǎn)，堅(jiān)持和強(qiáng)調(diào)自律措施的市場(chǎng)約束功能。

　　具體來(lái)看，一是將“要求提交書面承諾”修改為“要求提交承諾”，更加符合其非書面自律管理措施屬性。二是將“行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)”修改為“行業(yè)內(nèi)告誡”，以與行政處罰法(2021年修訂版)增設(shè)的“通報(bào)批評(píng)”行政處罰相區(qū)分。三是將分別對(duì)違規(guī)從業(yè)人員、會(huì)員實(shí)施的“暫停執(zhí)業(yè)”“停止執(zhí)業(yè)”與“暫停或取消協(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格”，合并修改為“認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)”，保持與《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等規(guī)則的表述及協(xié)會(huì)職能的一致性。

　　優(yōu)化自律管理資源配置

　　在修訂說(shuō)明中，中證協(xié)表示，繁簡(jiǎn)分流機(jī)制有利于優(yōu)化自律管理資源配置，平衡好案件處理的質(zhì)量和效率。本次修訂參鑒相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合協(xié)會(huì)案件調(diào)查審理實(shí)踐，進(jìn)一步完善了繁簡(jiǎn)分流機(jī)制。

　　具體來(lái)看，在立案調(diào)查階段，細(xì)化了受理?xiàng)l件，明確受理與立案調(diào)查的銜接，不符合受理或立案條件的不予立案調(diào)查；在現(xiàn)行《辦法》規(guī)定調(diào)查部門統(tǒng)一處理違規(guī)線索的基礎(chǔ)上，增加了“業(yè)務(wù)部門已掌握確鑿證據(jù)、有充分依據(jù)、案情簡(jiǎn)單的，可簡(jiǎn)化調(diào)查程序，提出初步處理意見后直接移交審理”的程序，提升效率。

　　在審理階段，首先，分別專節(jié)規(guī)定普通審理程序與簡(jiǎn)易程序：“繁案”適用普通程序，流程完整、系統(tǒng)；“簡(jiǎn)案”原則上適用簡(jiǎn)易程序，實(shí)行獨(dú)任審理制，可不提交復(fù)審，其余環(huán)節(jié)按照普通程序執(zhí)行。此外，還為其他自律規(guī)則對(duì)簡(jiǎn)易案件審理程序作出更簡(jiǎn)捷的規(guī)定預(yù)留空間。

　　其次，適當(dāng)擴(kuò)大了簡(jiǎn)易程序適用案件范圍?，F(xiàn)行《辦法》規(guī)定三種從業(yè)人員違規(guī)案件可以獨(dú)任審理。結(jié)合既往案件審理經(jīng)驗(yàn)，征求意見稿新增了“事實(shí)清楚、證據(jù)充分、有兩件以上已通過(guò)普通程序?qū)徖磙k結(jié)的同類案件作為參考的”“違規(guī)情節(jié)較輕，危害不大的”兩類情形，并且不再限于從業(yè)人員違規(guī)案件，機(jī)構(gòu)違規(guī)案件亦可適用。

　　第三，設(shè)置了不同審理時(shí)限。普通程序初審期限調(diào)整為45個(gè)工作日，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)不超過(guò)30個(gè)工作日；簡(jiǎn)易程序初審期限為30個(gè)工作日，不予延長(zhǎng)。通過(guò)差異化安排，保障審理質(zhì)量，提升審理效率。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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