浙商證券：溯源浙商精神 開啟今日轉(zhuǎn)型

  　兩宋以來，浙江就成為全國工商業(yè)的重要中心，一代代的浙商在傳承中持續(xù)發(fā)展，形成了獨(dú)有的浙商文化。今天，浙江的企業(yè)用嶄新的價(jià)值觀和文化想象力，對(duì)浙商文化進(jìn)行著新的演繹。

　　“浙商證券正是新時(shí)代浙商精神的踐行者?！痹谡闵套C券董事長吳承根看來，浙商文化所代表的更多是浙江企業(yè)家敢為人先、堅(jiān)韌不拔的創(chuàng)業(yè)精神。在此精神引領(lǐng)下，浙商證券從一家區(qū)域性小型券商迅速成長為分支機(jī)構(gòu)遍及全國重點(diǎn)省市的綜合性證券公司，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

　　在成為浙江首家本地上市券商后，吳承根又提出了“二次創(chuàng)業(yè)”再出發(fā)。他認(rèn)為，企業(yè)文化建設(shè)對(duì)于公司二次創(chuàng)業(yè)和提升核心競爭力具有重要意義，“文化力量是浙商證券能夠成長壯大的根基，同樣，企業(yè)文化建設(shè)也是公司未來可持續(xù)發(fā)展的保障?！?/p>

　　探尋古道凝練企業(yè)文化

　　浙商名聲在外，已經(jīng)形成了一種品牌、一種性格。在吳承根看來，深入研究、傳承和弘揚(yáng)浙商文化，在今天顯得尤為重要。

　　在浙商證券內(nèi)部，有一項(xiàng)特色的企業(yè)文化活動(dòng)叫浙商“古道行”。五年來，公司組織了多個(gè)營業(yè)部和重點(diǎn)客戶，開展系列古道行活動(dòng)，走過了徽杭古道、吳越古道、霞客古道等近百條古道，不僅促成了更多的業(yè)務(wù)合作，還同時(shí)捐贈(zèng)了全省十多條古道上的公益設(shè)施。從行走古道的體悟中，發(fā)掘古道歷史文化，推動(dòng)古道開發(fā)保護(hù)，弘揚(yáng)浙商精神。

　　“要把單純的公司文化活動(dòng)，延伸為對(duì)浙商歷史文化的挖掘和凝練過程?！眳浅懈硎荆毜倪^程比結(jié)果更為重要，因?yàn)檫^程本身就是對(duì)浙商文化的一種引領(lǐng)與提升。

　　歷代浙江商人篳路藍(lán)縷、開拓進(jìn)取的浙商精神在古道上傳頌和傳承。浙商證券延續(xù)了這種精神，從走古道延伸到走上市公司。浙商證券遴選出一批代表浙江省“八大萬億產(chǎn)業(yè)”的龍頭企業(yè)名單，逐一走進(jìn)上市公司開展深度調(diào)研活動(dòng)。密切關(guān)注上市公司經(jīng)營過程中的各種問題，特別是并購重組等做大做強(qiáng)需求，提供股、債全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)。

　　這幾年通過浙商“股道行”活動(dòng)，浙商證券積極參與了企業(yè)上市、并購重組和相關(guān)事務(wù)配合工作，動(dòng)態(tài)跟蹤股改、上市和并購重組資源庫，主動(dòng)提供適時(shí)、適宜的資本市場對(duì)接服務(wù)，對(duì)全省上市企業(yè)和并購重組資源進(jìn)行有效的覆蓋。

　　吳承根表示，從浙商“古道行”到浙商“股道行”，可以清晰看到浙商證券的企業(yè)價(jià)值觀，一條浙商“古道行”是文化和精神的；一條浙商“股道行”是經(jīng)濟(jì)和務(wù)實(shí)的。

　　二次創(chuàng)業(yè)重視文化建設(shè)突圍

　　一路走來，浙商證券的注冊(cè)資本從5.2億股增資擴(kuò)股到33.3億股，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從20家演變?yōu)榘儆嗉?，員工從500人增加到超過3000名，業(yè)務(wù)種類從單一證券經(jīng)紀(jì)，擴(kuò)展到經(jīng)紀(jì)、資管、期貨、投行、投資研究咨詢等各項(xiàng)業(yè)務(wù)全牌照，營業(yè)收入從5億元躍升至近60億元。

　　2019年起，浙商證券啟動(dòng)了二次創(chuàng)業(yè)新征程，并將文化建設(shè)列為公司穩(wěn)步進(jìn)入全國證券公司第一梯隊(duì)行動(dòng)計(jì)劃的重要任務(wù)。吳承根表示，文化建設(shè)是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的精神基石，是推動(dòng)中型券商差異化經(jīng)營的必然需求，是提高中型券商凝聚力的重要手段，更是提高中型券商核心競爭力的關(guān)鍵力量。在行業(yè)集中度不斷提升的背景下，作為中型券商的浙商證券若想成功實(shí)現(xiàn)彎道超車，共享資本市場發(fā)展盛宴，更需要以文化建設(shè)為中心，因地制宜探索文化發(fā)展戰(zhàn)略。

　　“不少企業(yè)發(fā)展到一定階段，會(huì)感覺到后勁不足，歸根到底是沒有形成一種持續(xù)奮斗的氛圍?！眳浅懈f，“這靠嘴上喊喊口號(hào)是換不來的，企業(yè)文化建設(shè)需要時(shí)間的沉淀?！?/p>

　　浙商證券內(nèi)部管理不斷堅(jiān)持“同創(chuàng)、同享、同成長”的文化理念，不斷營造“干事創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)新突破”的進(jìn)取氛圍，確保公司加快核心競爭力的塑造，真正實(shí)現(xiàn)“文化育人、文化強(qiáng)司”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

　　在堅(jiān)持以企業(yè)文化建設(shè)助力轉(zhuǎn)型發(fā)展的同時(shí)，浙商證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)也實(shí)現(xiàn)了高質(zhì)量發(fā)展。例如債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新成為浙商證券一張?zhí)厣?。公司先后發(fā)行了全國首單交易所非上市公司債券、全國首單交易所可續(xù)期公司債券、全國首單交易所綠色公司債券、全國首單基礎(chǔ)設(shè)施類REITs產(chǎn)品等創(chuàng)新債券。

　　今年以來，浙商證券更是大力發(fā)展投研業(yè)務(wù)，引入行業(yè)內(nèi)資深銀行業(yè)分析師邱冠華執(zhí)掌研究所，邀請(qǐng)多位業(yè)內(nèi)知名分析師加盟。

　　“投研是浙商證券二次創(chuàng)業(yè)的引擎?！眳浅懈f，“券商不發(fā)展投研業(yè)務(wù)，就好像企業(yè)不做研發(fā)。資本市場注冊(cè)制改革、對(duì)外開放不斷深化以及財(cái)富管理需求日漸旺盛，都對(duì)券商的投研能力提出更高要求。浙商要打造在投研方面的核心優(yōu)勢，才能提升公司綜合實(shí)力，把客戶服務(wù)好。”

　　據(jù)悉，浙商證券近期擬定增募資不超過100億元，重點(diǎn)投向投資與交易業(yè)務(wù)和資本中介業(yè)務(wù)。

　　穩(wěn)健發(fā)展倡導(dǎo)人人都是風(fēng)險(xiǎn)官

　　合規(guī)與風(fēng)控是券商穩(wěn)健發(fā)展的“壓艙石”。擔(dān)任浙商證券掌門人多年，吳承根表示他最大的感悟是風(fēng)控意識(shí)應(yīng)體現(xiàn)在公司經(jīng)營的每個(gè)環(huán)節(jié)，風(fēng)控文化不是從天上掉下來的。在公司發(fā)展中經(jīng)歷過了、處置過了風(fēng)險(xiǎn)事件，就會(huì)形成深刻的風(fēng)控意識(shí)，從而在業(yè)務(wù)發(fā)展中學(xué)會(huì)控制管理和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

　　他介紹，浙商證券前身為金信證券，在瀕臨破產(chǎn)之際，經(jīng)浙江省委、省政府的正確決策，果斷重組，成為現(xiàn)今的浙商證券，實(shí)現(xiàn)了鳳凰涅槃。

　　“沒有經(jīng)歷過風(fēng)險(xiǎn)的人不懂風(fēng)險(xiǎn)，正因?yàn)槲覀兾‘?dāng)年金信的教訓(xùn)，所以在發(fā)展過程中特別注重風(fēng)險(xiǎn)控制?！苯衲暌患径?，浙商證券實(shí)現(xiàn)營收18.84億元，同比增幅在上市券商中名列前茅。究其原因，和其一季度經(jīng)紀(jì)、投行、資管、投資等幾大主營業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)增長不無關(guān)聯(lián)。尤其是自營投資業(yè)務(wù)，在一季度的行情波動(dòng)中仍然收獲頗豐，實(shí)現(xiàn)投資收益增加。一季度，其投資收益達(dá)4.45億元，同比增幅大85.49%，關(guān)鍵就在于能夠很好地控制風(fēng)險(xiǎn)和回撤。

　　吳承根表示，合規(guī)風(fēng)控的企業(yè)文化必須不斷強(qiáng)化，“我們這幾年一直塑造全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，人人都是風(fēng)險(xiǎn)官。高質(zhì)量推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系化建設(shè)，做好事前、事中、事后的全流程管理，落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)防控三道防線?！?/p>

　　浙商證券還積極運(yùn)用科技手段，推動(dòng)合規(guī)工作科技化。一方面，公司專門針對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)研究違規(guī)特點(diǎn)，設(shè)計(jì)指標(biāo)與閾值，強(qiáng)化監(jiān)控系統(tǒng)功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工工作中的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，上線了“客戶風(fēng)險(xiǎn)畫像”、“員工風(fēng)險(xiǎn)畫像”系統(tǒng)，強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)測。另一方面，強(qiáng)化對(duì)可疑情況的分析排查，對(duì)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的可疑情況，由專人組織對(duì)相關(guān)線索的收集、篩選、分析、排查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為。公司還上線了“合規(guī)工作管理系統(tǒng)”，積極提升“縱向垂直”與“橫向水平”信息反饋與處置效率。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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