證監(jiān)會修改券商分類監(jiān)管規(guī)定 進一步強化合規(guī)審慎經(jīng)營導向

   昨日，證監(jiān)會發(fā)布實施《關(guān)于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》(下稱《修改決定》)。

　　本次修改進一步強化合規(guī)、審慎經(jīng)營導向，完善了對證券公司及其相關(guān)人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確了對公司治理與內(nèi)部控制嚴重失效等情形予以調(diào)降分類級別的依據(jù)，完善了證券公司風險管理能力評價指標和標準，優(yōu)化了風險管理能力加分指標。

　　《修改決定》還進一步適應券商專業(yè)化、差異化發(fā)展需要，從投資銀行、資產(chǎn)管理、機構(gòu)客戶服務及交易、財富管理、盈利能力、信息技術(shù)投入等方面，優(yōu)化調(diào)整了業(yè)務發(fā)展狀況評價指標，體現(xiàn)監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強，差異化、特色化發(fā)展的導向。

　　就具體的修訂指標來看，首先是強化風險管理能力加分指標的導向性?！缎薷臎Q定》 適當提高主要風控指標持續(xù)達標的加分門檻，規(guī)定“證券公司最近3個、4 個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的，分別加2分、3 分”。

　　其次是完善持續(xù)合規(guī)扣分標準及調(diào)降級別依據(jù)。《修改決定》對照相關(guān)法律法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定，進一步梳理完善行政監(jiān)管措施扣分標準，進一步明確了證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及主要業(yè)務人員被采取行政監(jiān)管措施及自律管理措施的扣分標準等。

　　再次是優(yōu)化業(yè)務發(fā)展狀況評價指標?！缎薷臎Q定》優(yōu)化營業(yè)收入指標計算口徑，將營業(yè)收入計算口徑由合并報表口徑調(diào)整為專項合并口徑等。

　　5月22日至6月21日，證監(jiān)會就修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》向社會公開征求意見。從反饋意見情況看，社會各界對修改思路和修改內(nèi)容總體認同，建議盡快發(fā)布實施，同時也提出了一些修改建議。證監(jiān)會吸收采納合理意見，進一步修改完善了相關(guān)規(guī)則。

　　《修改決定》再次強調(diào)，分類評價結(jié)果主要供證監(jiān)會及其派出機構(gòu)使用。證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風控指標標準和風險資本準備計算比例，進行針對性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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