快查快處 *ST安通被立案調(diào)查2個月后收證監(jiān)會罰單 郭氏兄弟被終身證券市場禁入

 　2016年7月借殼黑化股份登陸上交所的*ST安通(600179.SH)，在收到證監(jiān)會立案調(diào)查通知2個月后，隨即收到了正式行政處罰決定書。

　　7月8日晚，*ST安通公告稱，收到黑龍江證監(jiān)局《行政處罰決定書》(〔2020〕1號)及《市場禁入決定書》(〔2020〕1號)。

　　公告顯示，因“未及時披露對外擔保情況”，“未在定期報告中披露控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易”、以及“未及時披露重大訴訟和仲裁事項”等三方面問題，*ST安通被罰款60萬元；*ST安通實控人郭東澤、郭東圣兄弟(郭東澤為*ST安通時任董事長，郭東圣為*ST安通時任董事長、董事、總經(jīng)理、董秘)，分別被罰款90萬元，兩人均被終身證券市場禁入。

　　此外，時任*ST安通財務總監(jiān)李良海被5年證券市場禁入，罰款20萬元；時任*ST安通董事、副總經(jīng)理，以及時任主要子公司總經(jīng)理王經(jīng)文也被罰款10萬元。

　　值得一提的是，這是一起快查快處的典型案件，證監(jiān)會從立案調(diào)查到正式行政處罰用時不到3個月的時間。目前， *ST安通控股股東、實控人郭氏兄弟已被采取終身證券市場禁入措施，不再擔任公司職務。

實控人累計占用資金41.8億元

　　公開資料顯示，*ST安通主營業(yè)務為集裝箱多式聯(lián)運物流服務，公司注冊于黑龍江，辦公地位于福建省泉州市。

　　2016年，黑化股份在經(jīng)歷了2014年和2015年巨虧5.74億元之后，游走在退市邊緣，亟待資產(chǎn)重組。

　　此時，來自福建的郭東澤、郭東圣兄弟走進了黑化股份，此后，黑化股份宣布重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買安通物流100%股權及安盛船務100%股權預案，購買資產(chǎn)總價36.5億元，郭氏兄弟以此謀求借殼上市。

　　在此過程中，郭東澤還參與了黑化股份非公開發(fā)行募集配套資金方案，以7.26 元/股購買不超過 8641萬股，出資6.3億元。

　　2016年7月13日，安通物流和安盛船務納入上市公司合并報表，郭東澤、郭東圣兄弟由此成為*ST安通控股股東、實控人，兩人合計持股54.32%。

　　不過，郭氏兄弟成為上市公司實控人之后，主謀策劃了一系列違法違規(guī)行為。

　　證監(jiān)會經(jīng)查，2017年2月至2019年3月期間，*ST安通及其子公司存在違規(guī)對外擔保，其中*ST安通及其子公司對外提供擔保(不含對子公司的擔保)共計30筆，金額累計達63.3億元，截至調(diào)查日，擔保余額39.99億元。上述對外擔保情況未及時披露，亦未在2017年年報、2018年半年報和2018年年報中完整披露。

　　無獨有偶，*ST安通實控人存在關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用，2018年1月至2019年8月期間，安通控股8家并表公司的資金通過廣西易通物流有限公司等26家公司和2個自然人轉(zhuǎn)給公司控股股東實際使用，上述控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易累計41.8億元，截至調(diào)查日占用余額為13.09億元，上述關聯(lián)交易情況未在相應的定期報告中披露。

　　有市場人士向21世紀經(jīng)濟報道記者指出，“*ST安通實控人郭東澤、郭東圣高比例股權質(zhì)押，驅(qū)動其進行了巨額資金占用。在2016年借殼上市過程中，郭東澤、郭東圣除了將旗下資產(chǎn)置入上市公司外， 郭東澤還出資6.3億元認購增發(fā)股份，重組上市后即開始質(zhì)押股權融資。截至2020年5月，郭氏兄弟股權質(zhì)押比例分別為91%和89%，且持股已全部被司法凍結。為緩解資金持續(xù)緊張壓力， 郭氏兄弟遂利用上市公司為其對外借款承擔擔保，并占用上市公司巨額資金?！?/p>

　　值得一提的是，證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，*ST安通實控人“掏空”占用手法隱蔽復雜。為隱蔽資金流轉(zhuǎn) ，*ST安通通過子公司將資金打散注入多家“過橋公司”，流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)眾多且流向復雜，并選擇與公司非關聯(lián)化的交易對手方，以此規(guī)避審議和披露義務。

　　接近市場人士透露的另一個細節(jié)是，*ST安通內(nèi)部控制嚴重缺失，公司資金管理極不規(guī)范，劃轉(zhuǎn)使用審批不嚴格， 公司實控人甚至可直接指使出納人員調(diào)撥資金。

　　此外，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2018年5月至2020年5月期間，安通控股共計發(fā)生147筆訴訟和仲裁事項，累計涉案金額37.89億元，其中部分重大訴訟和仲裁情況未及時披露，亦未在2019年半年報中完整披露，存在其他重大訴訟仲裁未披露事項。

處罰落地重整開啟，能否涅槃重生？

　　數(shù)據(jù)顯示，*ST安通2017年、2018年凈利潤分別為5.5億元、4.9億元，相比之下，2019年巨虧44億元。

　　此外，*ST安通凈資產(chǎn)降幅驚人，2019年末凈資產(chǎn)為-9.82億元，而2018年末是33.84億元。

　　對于一年間虧光數(shù)年利潤、且凈資產(chǎn)為負，*ST安通在公告中解釋，2019年計提信用、資產(chǎn)減值準備及對違規(guī)擔保計提預計負債，直接導致公司減少2019年利潤總額26.79億元。

　　雪上加霜的是，*ST安通2019年年報還被出具了“非標”意見，會計師直指安通控股持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。同時，其股票從5月6日起被實施退市風險警示…

　　不過，改變正在悄然發(fā)生。

　　今年3月25日，*ST安通公告稱，收到債權人中航信托的通知書。通知書稱，中航信托以公司不能清償?shù)狡趥鶆涨颐黠@缺乏清償能力為由，向泉州中級法院申請對公司進行重整。

　　在*ST安通被申請重整之前，*ST安通合并范圍內(nèi)兩家核心子公司泉州安通物流有限公司、泉州安盛船務有限公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被債權人申請司法重整，該等重整申請已?019年12月18日被泉州中院正式受理。

　　此外，*ST安通計劃引入戰(zhàn)投走出困境。

　　2019年年報中，*ST安通提到，2020年公司將積極推進子公司安通物流和安盛船務的司法重整，擬通過債轉(zhuǎn)股、一次性償還、延期支付等多種方式解決歷史債務問題；集中清理不良資產(chǎn)，改善資產(chǎn)結構。

　　同時，*ST安通稱，也將借助資本市場的融資渠道積極引進戰(zhàn)略投資者，提供資金支持，幫助解決公司債務問題；利用戰(zhàn)略投資者提供業(yè)務資源支持，改善公司經(jīng)營效益。

　　如今，隨著行政處罰落地，郭氏兄弟被清出證券市場，不再擔任公司職務，*ST安通的未來能否涅槃重生？

　　轉(zhuǎn)自：21世紀經(jīng)濟報道

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