券業(yè)分類(lèi)自評(píng)進(jìn)行時(shí)：首次納入聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　  7月14日，中國(guó)證券報(bào)記者從多家券商獲悉，各地證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于做好2020年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)自評(píng)工作的通知》(簡(jiǎn)稱(chēng)《自評(píng)通知》)，“證券公司支持引入中長(zhǎng)期資金情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開(kāi)市和應(yīng)對(duì)新冠疫情工作情況”成為今年新加分項(xiàng)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)首次納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)下。

　　《自評(píng)通知》顯示，2020年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)A、B、C三類(lèi)公司比例原則上分別為50%、40%、10%。相比往年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)A、B、C三類(lèi)公司比例為“40%、50%、10%”，今年A類(lèi)公司數(shù)量將增多。

　　17日前上報(bào)自評(píng)文件

　　上海證監(jiān)局于7月13日向轄區(qū)內(nèi)證券公司發(fā)布《自評(píng)通知》，要求證券公司有效組織和落實(shí)分類(lèi)評(píng)價(jià)自評(píng)工作，于7月17日前以正式文件形式上報(bào)。

　　中金公司認(rèn)為，證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果將應(yīng)用于風(fēng)控指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)算比例參考依據(jù)，監(jiān)管資源分配及檢查頻率方面區(qū)別對(duì)待，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序依據(jù)等。對(duì)于證券公司業(yè)務(wù)開(kāi)展，尤其是新業(yè)務(wù)試點(diǎn)及資本金使用效率方面，證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)結(jié)果的重要性不言而喻。

　　加扣分項(xiàng)變化多

　　今年的加分項(xiàng)中，“證券公司支持引入中長(zhǎng)期資金情況”“服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開(kāi)市和應(yīng)對(duì)新冠疫情工作情況”這三項(xiàng)的評(píng)價(jià)時(shí)間區(qū)間分別為2019年5月至2020年4月、2019年5月至2020年4月、2020年2月至5月，均覆蓋國(guó)內(nèi)疫情較為嚴(yán)重及市場(chǎng)大幅波動(dòng)時(shí)期。

　　對(duì)于“服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展情況”這一加分項(xiàng)，證券公司需要填寫(xiě)評(píng)價(jià)期間通過(guò)“證券行業(yè)支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃”等方式用于解決股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際投資規(guī)模，以及公司創(chuàng)設(shè)交易所信用保護(hù)工具支持民營(yíng)企業(yè)發(fā)債規(guī)模。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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