證監(jiān)會依法接管3家證券期貨機(jī)構(gòu) 目的是規(guī)范相關(guān)公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu) 客戶交易不受影響

 　證監(jiān)會官方網(wǎng)站17日披露，證監(jiān)會已依法對新時代證券股份有限公司(下稱新時代證券)、國盛證券有限責(zé)任公司(下稱國盛證券)、國盛期貨有限責(zé)任公司(下稱國盛期貨)實行接管。接管期間，3家機(jī)構(gòu)正常經(jīng)營，客戶交易不受影響。

　　證監(jiān)會官網(wǎng)信息稱，鑒于新時代證券、國盛證券、國盛期貨隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)證券法第一百四十三條、證券公司風(fēng)險處置條例第八條和第六十二條、期貨交易管理條例第五十六條有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。接管期限屆滿確需繼續(xù)接管的，可依法決定延長接管期限。

　　根據(jù)法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會分別組織成立了相應(yīng)公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經(jīng)營管理權(quán)。同時，證監(jiān)會分別委托中信建投證券、中航證券及招商證券、國泰君安期貨成立相應(yīng)的公司托管組，托管組在接管組指導(dǎo)下，按照托管協(xié)議開展工作。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會接管3家機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是保持3家機(jī)構(gòu)的經(jīng)營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。自接管之日起，接管組行使被接管公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組組長行使公司法定代表人職權(quán)。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會及經(jīng)理層停止履行職責(zé)。

　　接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護(hù)客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經(jīng)營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)。新時代證券以及國盛證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、融資類業(yè)務(wù)、債券回購、同業(yè)業(yè)務(wù)等各類業(yè)務(wù)，國盛期貨期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)照常經(jīng)營。客戶證券交易、期貨交易不受影響，客戶資金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出正常進(jìn)行；公司與客戶之間的各類業(yè)務(wù)合同繼續(xù)履行，資管產(chǎn)品的申贖正常進(jìn)行。

　　根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，目前，除了公司治理問題，新時代證券、國盛證券、國盛期貨經(jīng)營總體正常，員工隊伍穩(wěn)定，各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)符合監(jiān)管要求。

　　3家機(jī)構(gòu)2020年5月的月報顯示，截至2020年5月底，新時代證券總資產(chǎn)221億元，凈資產(chǎn)95億元，凈資本71億元，風(fēng)險覆蓋率275.50%，流動性覆蓋率1156.08%，凈穩(wěn)定資金率165.22%。

　　截至同期，國盛證券總資產(chǎn)308億元，凈資產(chǎn)98億元，凈資本83億元，風(fēng)險覆蓋率370.25%，流動性覆蓋率366.67%，凈穩(wěn)定資金率183.53%；國盛期貨總資產(chǎn)7.46億元，凈資產(chǎn)0.89億元，凈資本0.71億元，凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備總額比例272.30%，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債比例974%。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，新時代證券、國盛證券、國盛期貨的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金、資產(chǎn)安全完整。證券客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控，客戶持有的證券資產(chǎn)按規(guī)定存管于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，期貨客戶的保證金、客戶權(quán)益按規(guī)定納入全市場期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。3家機(jī)構(gòu)的各類資管產(chǎn)品依法托管，資產(chǎn)能夠得到安全、充分的保障。

　　發(fā)言人介紹，新時代證券、國盛證券、國盛期貨被接管屬于因隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡被實施風(fēng)險處置的個案，對其接管是為了規(guī)范相關(guān)公司股權(quán)和治理結(jié)構(gòu)，防范風(fēng)險外溢，更有利于證券期貨行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展?？傮w來看，證券期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，資本充足，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。

　　證監(jiān)會已會同有關(guān)部門，依托證券投資者保護(hù)基金，建立了流動性支持長效機(jī)制。下一步，證監(jiān)會將加強(qiáng)市場監(jiān)測，積極應(yīng)對，穩(wěn)妥推進(jìn)接管工作，切實維護(hù)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線，確保金融和社會穩(wěn)定。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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