中山證券董秘被認(rèn)定為不當(dāng)人選！四名高管已被母公司提請免職

   因存在內(nèi)部治理等問題遭深圳證監(jiān)局處罰的中山證券，日前其董秘也收到了“罰單”。

　　錦龍股份7月20日公告稱，子公司中山證券董事會秘書石文燕被深圳證監(jiān)局出具了《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》。中國證券報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，包括石文燕在內(nèi)，近期中山證券已經(jīng)有包括董事長、總裁在內(nèi)的6名高管收到了來自監(jiān)管層的“罰單”。

   鑒于中山證券近年來連續(xù)被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施，且董事長林炳城等主要高管被監(jiān)管層采取監(jiān)管措施，日前錦龍股份董事會已審議同意提請中山證券召開臨時(shí)股東會，審議免除中山證券4名相關(guān)人員的董事職務(wù)，同時(shí)增補(bǔ)董事候選人。

　　被指存“四宗罪”

　　公司及高管接連被罰

　　深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)中山證券存在違規(guī)情形，石文燕作為中山證券董秘及時(shí)任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員，是直接負(fù)責(zé)的高級管理人員，故擬對其作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

　　事實(shí)上，石文燕已是中山證券近期第六位收到監(jiān)管層“罰單”的高管。對于中山證券存在的違規(guī)情形，錦龍股份此前在7月10日發(fā)布的公告中進(jìn)行了詳細(xì)披露。

　　公告顯示，經(jīng)查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實(shí)際履行高管職責(zé)；二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報(bào)告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

   按照相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令中山證券限期改正，且在改正相關(guān)問題并經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查驗(yàn)收前，中山證券應(yīng)暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)(股票質(zhì)押式回購、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。

　　深圳證監(jiān)局還要求，暫停業(yè)務(wù)期間，中山證券應(yīng)保持董事會、管理層穩(wěn)定；責(zé)令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領(lǐng)取2019年績效獎(jiǎng)金等基本工資以外的報(bào)酬等權(quán)利，已領(lǐng)取部分應(yīng)退回公司。

　　林炳城等上述三名高管亦分別收到深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責(zé)及限制權(quán)利事先告知書》。深圳證監(jiān)局認(rèn)定，上述三名高管對于中山證券存在的問題負(fù)有責(zé)任，故擬對其作出公開譴責(zé)及限制權(quán)利的監(jiān)督管理措施。

　　此外，孫學(xué)斌作為中山證券管委會副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在部分問題亦負(fù)有責(zé)任。黃元華(管委會主任助理)未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會決策實(shí)際履行高管職責(zé)，為直接責(zé)任人員。深圳證監(jiān)局?jǐn)M對孫學(xué)斌、黃元華作出認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)督管理措施決定。

　　四名董事被母公司提請免職

　　中山證券近年來在債券承銷等業(yè)務(wù)的開展過程中，因內(nèi)控不完善、防范利益沖突機(jī)制不到位等問題，已連續(xù)被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。

　　除上述高管外，中山證券原債券融資部負(fù)責(zé)人邢某利用職權(quán)便利、涉嫌利益輸送，被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)內(nèi)通報(bào)警示，其涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪的線索已被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交公安機(jī)關(guān)處理。

　　作為中山證券的母公司，錦龍股份董事會在7月10日審議通過了一份決議：提請中山證券召開臨時(shí)股東會，審議免除林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華等4人中山證券第五屆董事會董事職務(wù)的議案，同時(shí)提名4名具備豐富證券監(jiān)管或市場經(jīng)驗(yàn)的人士為中山證券第五屆董事會增補(bǔ)董事候選人，并將相關(guān)提案提請中山證券股東會審議。

   天眼查數(shù)據(jù)顯示，錦龍股份主要經(jīng)營業(yè)務(wù)為證券公司業(yè)務(wù)，除控股中山證券外，公司還參股了東莞證券，持股比例為40%。

　　2020年上半年，中山證券營業(yè)收入9.77億元，同比增長38.65%；凈利潤2.86億元，同比增長55.89%。截至2020年6月30日，中山證券資產(chǎn)總計(jì)149.87億元，其中所有者權(quán)益合計(jì)54.80億元。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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