證監(jiān)會(huì)等四部委發(fā)布證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理規(guī)定

  　為落實(shí)新《證券法》關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案要求，證監(jiān)會(huì)會(huì)同工業(yè)和信息化部、司法部和財(cái)政部，在廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，研究制定了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，自2020年8月24日起施行。

　　《備案規(guī)定》共23條，主要規(guī)定了備案機(jī)構(gòu)、備案業(yè)務(wù)范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序等內(nèi)容。為方便證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，證監(jiān)會(huì)開(kāi)發(fā)了有關(guān)備案信息采集系統(tǒng)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)也將通過(guò)監(jiān)管規(guī)則適用指引等形式對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在備案中的程序規(guī)范、常見(jiàn)問(wèn)題等作出說(shuō)明。

　　《備案規(guī)定》將會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入規(guī)制范圍?！秱浒敢?guī)定》針對(duì)各類(lèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)業(yè)務(wù)和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分別在第四條至第九條規(guī)定了各類(lèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案業(yè)務(wù)范圍。

　　《備案規(guī)定》明確了以下幾個(gè)備案時(shí)點(diǎn)：一是在首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)備案。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案；首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的實(shí)際時(shí)間早于簽訂服務(wù)協(xié)議時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)在實(shí)際從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案。二是在證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生重大事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案。三是每年4月30日前進(jìn)行年度備案。另外，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在《備案規(guī)定》施行前已經(jīng)簽訂服務(wù)協(xié)議，正在從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在《備案規(guī)定》施行之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行首次備案。

　　為規(guī)范備案程序，《備案規(guī)定》第十九條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的備案材料完備的，證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示證券服務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況的方式，為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)辦結(jié)備案手續(xù)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交補(bǔ)正材料的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《備案規(guī)定》一是明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案“事后備案”“告知性備案”的性質(zhì)。嚴(yán)格遵循“放管服”要求，堅(jiān)持“備案”的非行政許可法律定位，不對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件。二是堅(jiān)持簡(jiǎn)政便民原則，提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案的便利性和可操作性。同時(shí)，聚焦監(jiān)管的有效性，科學(xué)設(shè)計(jì)備案材料，避免追求“大而全”，增加證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)擔(dān)。三是兼顧不同類(lèi)別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性。盡可能尋求各類(lèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的“最大公約數(shù)”。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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