證監(jiān)會等四部委聯(lián)合發(fā)文：證券服務業(yè)務一個月后啟用備案管理

   證監(jiān)會、工業(yè)和信息化部、司法部、財政部等四部委昨日聯(lián)合發(fā)布了《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》(下稱《備案規(guī)定》)，對證券服務業(yè)務的備案機構、備案業(yè)務范圍、備案時點和備案程序等內容提出了明確要求。該規(guī)定將自2020年8月24日起實施。

　　修訂后的證券法已于2020年3月1日起施行。新證券法調整了證券服務機構事前準入審批的監(jiān)管體制，明確會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務的證券服務機構，若從事證券服務業(yè)務，須報國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院有關主管部門備案。

　　為了規(guī)范證券服務機構備案行為，新證券法還明確規(guī)定，證券服務機構從事證券服務業(yè)務未報備案的，責令改正，可以處20萬元以下的罰款。

　　證監(jiān)會官網(wǎng)昨日發(fā)布的信息稱，制定《備案規(guī)定》遵循了三個思路，包括：明確證券服務機構備案“事后備案”、“告知性備案”的性質，不對證券服務機構從事證券服務業(yè)務設定前置性條件；堅持簡政便民原則，采取“規(guī)則+附表”的形式，提高證券服務機構備案的便利性和可操作性，同時科學設計備案材料，避免增加證券服務機構的負擔；兼顧不同類別證券服務機構及其備案要求的普遍性與特殊性，提高監(jiān)管工作的針對性和有效性。

　　《備案規(guī)定》共二十三條，主要明確了備案機構、備案業(yè)務范圍、備案時點和備案程序等內容，并另附證券服務機構備案表格。據(jù)介紹，為方便證券服務機構備案，證監(jiān)會開發(fā)了有關備案信息采集系統(tǒng)，待系統(tǒng)上線后，證券服務機構可通過該系統(tǒng)報送電子備案材料。證監(jiān)會還將通過監(jiān)管規(guī)則適用指引等形式，對相關證券服務機構在備案中的程序規(guī)范、常見問題等作出說明。

　　今年2月29日起，證監(jiān)會就《備案規(guī)定》(征求意見稿)向社會公開征求意見。根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)披露的信息，征求意見期間，證監(jiān)會共收到有效書面意見建議71份。證監(jiān)會會同有關主管部門認真梳理研究，采納了合理可行的意見和建議，相應完善了《備案規(guī)定》的有關表述。

　　業(yè)內人士認為，證券服務機構從事證券服務業(yè)務實施備案管理，是落實新證券法、獲取證券服務機構從事證券服務業(yè)務基礎信息、強化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是開展風險監(jiān)測與預警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎性安排。實施《備案規(guī)定》，將切實規(guī)范證券服務機構的備案行為，充分發(fā)揮備案行政管理方式的重要作用。

　　轉自：上海證券報

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