中信建投丁建強(qiáng)：證券行業(yè)文化建設(shè)邁出重要一步

　　證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿去年11月在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上，提出證券行業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快建成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化后，證券行業(yè)迅速掀起了探索建立符合中國(guó)證券行業(yè)發(fā)展要求、有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定與繁榮、保護(hù)投資者合法權(quán)益的行業(yè)文化的浪潮。中信建投證券執(zhí)委會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)接受中國(guó)證券報(bào)記者專訪時(shí)表示，在此背景下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》是建設(shè)行業(yè)文化邁出的重要一步。

　　證券從業(yè)人員有了“道德法”

　　在丁建強(qiáng)看來(lái)，《準(zhǔn)則》對(duì)證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范進(jìn)行了歸納總結(jié)，對(duì)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出的“八字”行業(yè)文化在職業(yè)道德領(lǐng)域如何適用進(jìn)行了進(jìn)一步說(shuō)明。

　　“《準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)了證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)、規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)等存有敬畏之心，正言正行，不斷提高自身道德修養(yǎng)和專業(yè)水平，以良好的服務(wù)態(tài)度和過(guò)硬的專業(yè)能力維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，切實(shí)提升證券公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展保駕護(hù)航?！倍〗◤?qiáng)表示。

　　丁建強(qiáng)指出，《準(zhǔn)則》不是法律法規(guī)，不對(duì)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中的具體情形進(jìn)行規(guī)范要求，但其實(shí)質(zhì)高于法律法規(guī)和自律準(zhǔn)則，因其是證券從業(yè)人員心中的“道德法”，是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有的內(nèi)心確信和職業(yè)信仰?！稖?zhǔn)則》所提倡的職業(yè)道德本身，因其所具有的基礎(chǔ)性、概括性、普適性特點(diǎn)，更符合投資者利益、從業(yè)人員利益和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管約束需求，是各個(gè)市場(chǎng)參與主體對(duì)于證券從業(yè)人員行為約束的共識(shí)，其適用范圍更廣，適用方式更靈活，更能適應(yīng)復(fù)雜的證券市場(chǎng)環(huán)境。

　　從業(yè)人員道德建設(shè)還需持續(xù)提升

　　丁建強(qiáng)也指出，《準(zhǔn)則》的出臺(tái)只是證券從業(yè)人員道德建設(shè)工作的第一步，能否達(dá)到預(yù)期的持續(xù)提升證券從業(yè)人員職業(yè)道德，保護(hù)投資者及其他利益相關(guān)方合法權(quán)益，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的目標(biāo)，取決于《準(zhǔn)則》的要求能否在整個(gè)證券行業(yè)獲得認(rèn)可并有效落實(shí)，內(nèi)化為從業(yè)人員的自覺(jué)行為。

　　對(duì)于各證券公司該如何踐行《準(zhǔn)則》的要求，丁建強(qiáng)認(rèn)為，《準(zhǔn)則》出臺(tái)后，各證券公司一是應(yīng)當(dāng)積極開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)宣傳工作，保證全體員工知曉、理解《準(zhǔn)則》的相關(guān)含義和對(duì)證券行業(yè)文化建設(shè)的深遠(yuǎn)意義，并明確具體落實(shí)要求。

　　二是要將是否遵守《準(zhǔn)則》與公司員工獎(jiǎng)懲聯(lián)系起來(lái)，對(duì)遵守道德要求的先進(jìn)代表以各種方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)輕視乃至違反道德要求的員工進(jìn)行懲戒。

　　三是要將是否遵守《準(zhǔn)則》與員工錄用和晉升環(huán)節(jié)掛起鉤來(lái)，應(yīng)當(dāng)將遵守《準(zhǔn)則》情況作為重要評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)職業(yè)道德存在重大瑕疵的從業(yè)人員實(shí)行“一票否決”。

　　四是頭部券商作為證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量和行業(yè)風(fēng)氣的引領(lǐng)者，尤其要起到模范帶頭作用。要高度重視員工道德修養(yǎng)在公司治理和業(yè)務(wù)開(kāi)展中的重要影響，積極制定《準(zhǔn)則》的各項(xiàng)落地措施，推動(dòng)建立行業(yè)良好道德生態(tài)環(huán)境，切實(shí)消除從業(yè)人員違反職業(yè)道德的僥幸心理?！。ㄗ髡摺≈荑磋矗?/p>

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65367254。

延伸閱讀