證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則發(fā)布 券商積極響應(yīng) 推動(dòng)道德建設(shè)

　　為加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，防范道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)8月6日發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　多位券商相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，《準(zhǔn)則》是證券從業(yè)者應(yīng)當(dāng)具有的職業(yè)信仰，加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)既是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是證券行業(yè)法治建設(shè)的重要補(bǔ)充。作為市場(chǎng)“看門(mén)人”，券商應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實(shí)相關(guān)要求，多措并舉推動(dòng)職業(yè)道德建設(shè)，久久為功。

　　證券從業(yè)者應(yīng)具職業(yè)信仰

　　海通證券黨委副書(shū)記、監(jiān)事會(huì)副主席吳紅偉指出，《準(zhǔn)則》既是響應(yīng)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿提出的要加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化的重要舉措，也為整個(gè)行業(yè)的從業(yè)人員提供了一個(gè)共同職業(yè)道德基準(zhǔn)。通過(guò)深耕“忠、專(zhuān)、實(shí)”的行業(yè)文化底蘊(yùn)，形成了既符合行業(yè)文化建設(shè)及從業(yè)人員管理基本要求，又充分汲取國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的“道德經(jīng)”。

　　中信建投證券執(zhí)委會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)丁建強(qiáng)指出，《準(zhǔn)則》是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有的內(nèi)心確信和職業(yè)信仰，其所提倡的職業(yè)道德本身，因其所具有的基礎(chǔ)性、概括性、普適性特點(diǎn)，更符合投資者利益、從業(yè)人員利益和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管約束需求，是各個(gè)市場(chǎng)參與主體對(duì)于證券從業(yè)人員行為約束的共識(shí)。

　　招商證券紀(jì)委書(shū)記兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官胡宇認(rèn)為，《準(zhǔn)則》的發(fā)布順應(yīng)了證券行業(yè)發(fā)展潮流，必將對(duì)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，具有重大意義。

　　光大證券黨委委員、紀(jì)委書(shū)記范洪波表示，證券職業(yè)道德作為證券職業(yè)的靈魂，其范疇涵蓋從業(yè)人員職業(yè)活動(dòng)中所有與職業(yè)要求有關(guān)的行為準(zhǔn)則和行為規(guī)范。中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展進(jìn)入新時(shí)代，對(duì)職業(yè)道德建設(shè)提出了新要求，《準(zhǔn)則》的發(fā)布正當(dāng)其時(shí)，同時(shí)也進(jìn)一步滿足了證券市場(chǎng)向縱深發(fā)展的需要。

　　東吳證券黨委委員、副總裁袁維靜指出，加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)既是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求，也是立足證券行業(yè)特性的必然要求，還是行業(yè)法治建設(shè)的重要補(bǔ)充?！按舜沃贫ǖ摹稖?zhǔn)則》填補(bǔ)了證券行業(yè)多年來(lái)的空白，是建設(shè)‘合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健’的行業(yè)文化，推進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！?/p>

　　多措并舉推動(dòng)職業(yè)道德建設(shè)

　　對(duì)于券商如何落實(shí)《準(zhǔn)則》相關(guān)要求，丁建強(qiáng)提出四點(diǎn)建議：“一是積極開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)宣傳工作，并明確具體落實(shí)要求；二是要將是否遵守《準(zhǔn)則》與公司員工獎(jiǎng)懲聯(lián)系起來(lái)；三是要將是否遵守《準(zhǔn)則》與員工錄用和晉升環(huán)節(jié)掛起鉤來(lái)，對(duì)職業(yè)道德存在重大瑕疵的從業(yè)人員實(shí)行‘一票否決’；四是頭部券商作為證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量和行業(yè)風(fēng)氣的引領(lǐng)者，尤其要起到模范帶頭作用。”

　　胡宇認(rèn)為，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實(shí)相關(guān)要求，真正做好市場(chǎng)“看門(mén)人”角色。一是執(zhí)行《準(zhǔn)則》要落地有聲，要做好制度設(shè)計(jì)與執(zhí)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實(shí)；要結(jié)合公司實(shí)際，在組織、人員、制度等方面予以充分保障，加強(qiáng)監(jiān)督問(wèn)責(zé)，做到獎(jiǎng)懲結(jié)合、賞罰分明。二是要將從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程來(lái)落實(shí)，久久為功，堅(jiān)持不懈，持續(xù)用力，使從業(yè)人員真正將職業(yè)道德規(guī)范要求內(nèi)化于心、外化于行、融入血脈。

　　作為國(guó)有證券公司的一名管理者，吳紅偉認(rèn)為要充分發(fā)揮國(guó)有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理的雙重優(yōu)勢(shì)，要堅(jiān)持把加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和貫徹落實(shí)《準(zhǔn)則》有機(jī)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)工作并軌，達(dá)到全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展與“持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)”的雙目標(biāo)。

　　袁維靜表示，東吳證券將堅(jiān)決落實(shí)《準(zhǔn)則》要求，將其融入到企業(yè)文化建設(shè)、公司內(nèi)部控制制度與治理機(jī)制之中，建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，持續(xù)提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平，營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好氛圍，維護(hù)資本市場(chǎng)的良性生態(tài)。

　　范洪波認(rèn)為，職業(yè)道德建設(shè)需要全員的共同努力。對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，需要完善監(jiān)管政策、搭建平臺(tái)、優(yōu)化機(jī)制；對(duì)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)而言，需要在企業(yè)內(nèi)部弘揚(yáng)道德楷模精神、營(yíng)造愛(ài)崗敬業(yè)氛圍；對(duì)于從業(yè)人員個(gè)體而言，需要切實(shí)秉持職業(yè)操守、恪守職業(yè)本分、干好本職工作。（作者　胡雨）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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