賣出新城控股避損屬內(nèi)幕交易?當(dāng)事人被罰沒逾196萬元

　　證監(jiān)會網(wǎng)站8月11日晚間更新的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對時任上海雙菱電梯工程有限公司法定代表人、董事長孫求生內(nèi)幕交易新城控股集團股份有限公司(以下簡稱新城控股)股票行為進行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會決定沒收孫求生違法所得654335.56元，并處以1308671.12元的罰款。

　　行政處罰決定書披露了內(nèi)幕信息的形成與公開過程。

　　2019年7月1日中午，新城控股時任董事長王某華在新城控股17樓辦公室，約孫求生商量應(yīng)對因涉及涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報警事項。之后，孫求生到其他樓層辦事。

　　2019年7月1日13點左右，上海市公安局派出所民警4人到新城控股大廈A座前臺，時任董事長王某華的秘書張某在17樓貴賓接待室接待了來訪的民警。王某華司機余某杰告知張某，王某華大約要一個半小時后回來。當(dāng)孫求生再次回到新城控股17樓時，遇到了民警并被帶回派出所進行詢問，當(dāng)天晚上孫求生從派出所出來時看到王某華也在派出所接受詢問。

　　2019年7月2日13:00左右，新城控股王某松接到派出所電話，要求其前往派出所。

　　2019年7月2日23:00左右，王某松和妻子陳某前往派出所，聽取王某華對于接下來工作的安排。王某松在公安人員陪同下會見了王某華。

　　2019年7月3日9:30左右，王某松通知董事呂某平，副總經(jīng)理、董事梁某誠，副總裁、董事陳某力，財務(wù)負責(zé)人管某冬，董秘陳某，定于2019年7月3日13:00左右召開會議。

　　2019年7月3日13:00-14:00，王某松、梁某誠、陳某力、呂某平、管某冬、陳某、張某萍陸續(xù)到達會議室，王某松于會上口頭告知王某華在派出所配合調(diào)查事宜，要求公司董事、高管評估風(fēng)險，做好風(fēng)險防范預(yù)案，與會董事、高管請王某松取得進一步確認文件，以備做好信息披露工作。

　　2019年7月3日15:00左右，王某松接到派出所電話，前往派出所。

　　2019年7月3日16:30左右，王某松領(lǐng)取了書面拘留通知書并返回公司，據(jù)上海市公安局出具的拘留通知書，“我局已于2019年7月2日16:58時將涉嫌猥褻兒童罪的王某華刑事拘留”。新城控股董事會自此確認時任董事長王某華被刑事拘留事宜，由董事會秘書陳某組織開展信息披露工作。

　　2019年7月3日21:48左右，新城控股向上海證券交易所網(wǎng)站上傳信息披露文件，并于7月4日刊載于指定信息披露媒體。

　　新城控股時任董事長王某華涉嫌猥褻兒童接受公安機關(guān)調(diào)查事項，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第(十一)項“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施”規(guī)定的情形，屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十二)項規(guī)定的“重大事件”，在信息公開前，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項所述的內(nèi)幕信息。該信息形成于2019年7月1日，公開于2019年7月4日。

　　孫求生與王某華認識十幾年。7月1日王某華去派出所之前曾叫孫求生到其辦公室見面，協(xié)助其處理因涉嫌猥褻兒童被受害者家屬報警事項。當(dāng)天孫求生曾就上述事項被派出所民警帶到派出所進行問詢，在離開派出所時，孫求生看到王某華也在派出所接受問詢。因此，孫求生知悉內(nèi)幕信息。

　　在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“孫求生”證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”25000股，成交金額1036209元；“錢某娟”(孫求生與錢某娟為夫妻關(guān)系)證券賬戶于2019年7月2日、3日賣出“新城控股”25000股，成交金額1038365元，避損金額合計654335.56元。

　　孫求生賣出“新城控股”的時間與獲悉內(nèi)幕信息的時間、內(nèi)幕信息的形成時間高度吻合。

　　孫求生的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。（作者　昝秀麗）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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