股東應(yīng)合理利用提案權(quán)維護(hù)合法權(quán)益

　　不如廢除股東提案“有明確議題和具體決議事項(xiàng)”的要求，因?yàn)檫@主要由召集人主觀判斷，很難做到公平。

　　8月12日，*ST康得發(fā)布《關(guān)于收到股東臨時(shí)提案事項(xiàng)的公告》，收到持股3%以上股東遞交的8份臨時(shí)提案，董事會(huì)決定在股東大會(huì)采納增加審議其中一份提案，其它7份提案被否。

　　提交臨時(shí)提案的股東為抱團(tuán)中小股東群體，*ST康得收到朱永國(guó)等提交的上述提案，是獲得超過(guò)1300股東的股權(quán)授權(quán)，由此持股合計(jì)超過(guò)3%，再向股東大會(huì)提案。

　　*ST康得董事會(huì)拒絕將其中7份提案提交股東大會(huì)審議，原因包括“不屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍”或“決議事項(xiàng)不明確”。

　　事實(shí)上，《公司法》第102條規(guī)定“臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)”，也即一個(gè)適當(dāng)?shù)墓蓶|提案，必須具備兩個(gè)基本要素，一是屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，二是有明確議題和具體決議事項(xiàng)。股東大會(huì)召集人審查后拒絕將提案提交股東大會(huì)審議，也往往是這兩個(gè)理由。

　　先研究第一個(gè)要素，公司股東大會(huì)職權(quán)范圍有哪些？《公司法》第37條對(duì)此有所規(guī)定，包括“決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；修改公司章程”等十一項(xiàng)。由此觀之，股東大會(huì)管的是有關(guān)公司發(fā)展戰(zhàn)略大方向的大事，具體經(jīng)營(yíng)管理方面的事情并不直接插手干預(yù)，這也是由公司經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離所決定的。

　　公司所有權(quán)者未必有企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力、也未必對(duì)公司事務(wù)有深入了解，如果一些細(xì)枝末節(jié)事項(xiàng)都由股東大會(huì)決定，可能適得其反。*ST康得在北京銀行的122億元巨額存款“不翼而飛”，盡快將這筆巨款去向搞清楚并追回，當(dāng)然是非常重要的事情，但這個(gè)過(guò)于具體的事情卻可能并不屬于股東大會(huì)的職權(quán)范圍，不好拿到股東大會(huì)審議。

　　股東要維護(hù)上市公司和自身利益，當(dāng)然要有效利用好股東大會(huì)這個(gè)平臺(tái)，目前股東大會(huì)職權(quán)范圍規(guī)定審議事項(xiàng)比較宏觀，中小股東理應(yīng)順應(yīng)法律框架要求、合理合法行權(quán)。首先是提名選舉公道正派的職業(yè)管理人擔(dān)任董事、監(jiān)事，此類人士自然會(huì)將股東尤其是處于弱勢(shì)地位中小股東的利益放在心上。其次，可提交股東大會(huì)審議有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)方針議案，比如*ST康得目前的經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)是要追責(zé)索償，此類宏觀性的提案完全可提交股東大會(huì)審議。其三，提交審議修改公司章程議案，公司章程涉及比較多的具體事務(wù)，通過(guò)這個(gè)方式，也可將股東的一些經(jīng)營(yíng)管理思想灌注到上市公司的實(shí)際經(jīng)營(yíng)中。

　　另外，《公司法》規(guī)定，董事、高管若有“挪用公司資金”等違反忠實(shí)義務(wù)行為，連續(xù)180日以上持股1%以上股東可請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟，前述股東有權(quán)直接向法院提起訴訟。*ST康得122億元巨資去向不明，此前董事高管若在其中違反忠實(shí)義務(wù)，符合資格股東可走法律程序予以追償。

　　再研究股東適當(dāng)性提案的第二個(gè)要素“有明確議題和具體決議事項(xiàng)”，這個(gè)要素過(guò)于空洞，且缺乏具體規(guī)定。股東提案是否屬于“適當(dāng)提案”，目前由股東大會(huì)召集人來(lái)審查，而董事會(huì)等往往為召集人，但董事與上市公司諸多事項(xiàng)存在利益關(guān)聯(lián)，很多股東提案可能與董事有直接或間接聯(lián)系，有時(shí)董事會(huì)審查時(shí)可能就以提案缺乏“明確議題和具體決議事項(xiàng)”為由，將本屬合法合規(guī)的股東提案拒之門外。

　　筆者建議，不如廢除股東提案“有明確議題和具體決議事項(xiàng)”的要求，因?yàn)檫@主要由召集人主觀判斷，很難做到公平。不過(guò)，對(duì)股東提案的適當(dāng)性要求也需相應(yīng)做出補(bǔ)充規(guī)定，可借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)管部門從反方向來(lái)具體列舉缺乏適當(dāng)性股東提案類型。對(duì)被召集人拒絕提交審議的提案，股東可要求證監(jiān)部門復(fù)審，甚至提交法院訴訟。（作者 熊錦秋）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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