券商租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái) 開展業(yè)務(wù)活動(dòng)擬規(guī)范

　　中國證監(jiān)會(huì)8月14日消息，證監(jiān)會(huì)就《證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)管理規(guī)定(試行)》向社會(huì)公開征求意見，旨在規(guī)范證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益?！豆芾硪?guī)定》共二十一條，主要明確了證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的責(zé)任邊界、行為規(guī)范、程序性要求、禁止性規(guī)定等事項(xiàng)。

　　證監(jiān)會(huì)發(fā)布的起草說明介紹了《管理規(guī)定》的主要內(nèi)容。首先，明確《管理規(guī)定》調(diào)整范圍。證券公司租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場(chǎng)所，向投資者提供證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢等證券服務(wù)，適用于《管理規(guī)定》?；鸸芾砉?、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從事公開募集基金的銷售、投資顧問等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行。

　　其次，厘清責(zé)任邊界。證券公司是開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)責(zé)任主體，第三方機(jī)構(gòu)僅限于提供網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營場(chǎng)所等相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)，不得介入證券公司從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的任何環(huán)節(jié)。

　　再者，規(guī)范展業(yè)行為。一是保障技術(shù)安全，證券公司應(yīng)當(dāng)自主運(yùn)營、自主管理相關(guān)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)或功能模塊。二是做好數(shù)據(jù)隔離，確保第三方機(jī)構(gòu)不接觸、存儲(chǔ)相關(guān)業(yè)務(wù)及客戶數(shù)據(jù)。三是規(guī)范收費(fèi)模式，規(guī)定費(fèi)用支付上限。四是保持業(yè)務(wù)獨(dú)立，明確投資者保護(hù)措施，明確提示投資者該證券服務(wù)由證券公司提供。

　　同時(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部控制要求。一是要求證券公司事前開展內(nèi)部評(píng)估、制定業(yè)務(wù)方案，并經(jīng)信息技術(shù)治理委員會(huì)審查。同時(shí)，與相關(guān)第三方機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，明確其不得從事的行為。二是事中持續(xù)跟蹤評(píng)估第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的合規(guī)性、安全性以及雙方協(xié)議履行情況，將合作納入公司合規(guī)風(fēng)控范圍。三是事后做好應(yīng)急管理，建立退出機(jī)制。

　　此外，明確監(jiān)督管理要求，包括信息報(bào)送要求、監(jiān)管部門職責(zé)分工、監(jiān)管手段、罰則等。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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