深交所：審慎開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核

　　嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機(jī)制落地實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　2020年8月18日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障的若干意見(jiàn)》，8月19日，廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障實(shí)施意見(jiàn)》，這是就深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制制定的專(zhuān)門(mén)性司法保障文件，為深交所依法開(kāi)展發(fā)行上市審核和自律監(jiān)管夯實(shí)了法治基礎(chǔ)。

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院和廣東省高級(jí)人民法院司法保障意見(jiàn)，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，按照“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”工作要求，堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)，努力做到“開(kāi)明、透明、廉明、嚴(yán)明”，強(qiáng)化以信息披露為核心的注冊(cè)制理念，完善基礎(chǔ)制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)則，審慎開(kāi)展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機(jī)制落地實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)各方改革獲得感，堅(jiān)決維護(hù)公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序，為建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，強(qiáng)化創(chuàng)新資本形成，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮積極作用。

　　實(shí)施意見(jiàn)指出，要嚴(yán)格落實(shí)市場(chǎng)主體、證券發(fā)行人及其相關(guān)人員對(duì)信息披露的法定責(zé)任，對(duì)創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行過(guò)程中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的，依法按欺詐發(fā)行判令承擔(dān)法律責(zé)任。準(zhǔn)確把握法律規(guī)定、行政監(jiān)管、交易規(guī)則和行業(yè)自律等對(duì)信息披露的要求，厘清證券市場(chǎng)不同主體對(duì)信息披露的責(zé)任邊界。嚴(yán)懲證券欺詐發(fā)行行為，構(gòu)建“民行刑”三管齊下的立體化欺詐發(fā)行責(zé)任追究體系，依法保障創(chuàng)業(yè)板首發(fā)、再融資、并購(gòu)重組同步推行注冊(cè)制。

　　實(shí)施意見(jiàn)明確，要尊重創(chuàng)業(yè)板上市公司特殊治理結(jié)構(gòu)。依法合理界定持有特別表決權(quán)的股東權(quán)利范圍，依法保障紅籌企業(yè)境內(nèi)存托憑證持有人的實(shí)際權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益相當(dāng)，審慎認(rèn)定創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)代持協(xié)議的效力，支持創(chuàng)業(yè)板上市公司為促進(jìn)良性發(fā)展實(shí)施的激勵(lì)機(jī)制。

　　實(shí)施意見(jiàn)強(qiáng)調(diào)維護(hù)創(chuàng)業(yè)板投資者的合法權(quán)益，對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”，嚴(yán)厲打擊涉證券市場(chǎng)職務(wù)犯罪和金融犯罪。依法支持證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所履行創(chuàng)業(yè)板證券監(jiān)管職責(zé)，對(duì)違反證券監(jiān)督管理規(guī)定的各類(lèi)行為，依法支持對(duì)創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行人或者負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人等作出的行政處罰措施。依法保護(hù)創(chuàng)業(yè)板上市公司中小股東權(quán)益，防止控股股東、實(shí)際控制人等利用公司對(duì)外擔(dān)保掏空創(chuàng)業(yè)板上市公司資產(chǎn)。支持依法設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)正當(dāng)履職。

　　實(shí)施意見(jiàn)還明確，要建立適應(yīng)資本市場(chǎng)特點(diǎn)的證券糾紛化解機(jī)制，建立健全“行業(yè)自律、行政監(jiān)管、專(zhuān)業(yè)調(diào)解、訴訟、仲裁”多元一體、有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的證券糾紛解決機(jī)制，積極倡導(dǎo)以非訴方式化解各類(lèi)證券糾紛。

　　廣東省高級(jí)人民法院有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將發(fā)揮司法職能作用，依法推動(dòng)深化資本市場(chǎng)改革，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，提升資本市場(chǎng)功能。為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推行提供有力的司法保障和服務(wù)，是人民法院服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的職責(zé)使命，全省法院將依法及時(shí)妥善化解各類(lèi)證券糾紛，加強(qiáng)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，制裁證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，為“雙區(qū)”建設(shè)營(yíng)造國(guó)際一流的法治化營(yíng)商環(huán)境。（作者　吳少龍）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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