嚴(yán)厲打擊涉證券市場(chǎng)職務(wù)犯罪金融犯罪

　　繼最高人民法院發(fā)布為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障若干意見之后，19日，廣東省高級(jí)人民法院發(fā)布《關(guān)于為深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制提供司法保障實(shí)施意見》，強(qiáng)調(diào)嚴(yán)厲打擊涉證券市場(chǎng)職務(wù)犯罪與金融犯罪，落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求。

　　深交所表示，將認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院和廣東省高級(jí)人民法院司法保障意見，審慎開展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機(jī)制落地實(shí)施。

　　四維度護(hù)航創(chuàng)業(yè)板改革

　　《意見》從涉創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革案件的集中管轄、依法保障創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行制度、依法維護(hù)證券市場(chǎng)創(chuàng)業(yè)板投資者合法權(quán)益、建立適應(yīng)資本市場(chǎng)特點(diǎn)的證券糾紛化解機(jī)制四個(gè)方面提出17條舉措，主要內(nèi)容包括：

　　堅(jiān)持統(tǒng)籌存量改革與增量改革，支持依法監(jiān)管和自律管理。明確廣東高院依法指導(dǎo)深圳市中級(jí)人民法院對(duì)涉及創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的民事糾紛、行政糾紛案件依法試點(diǎn)集中管轄。

　　依法保障創(chuàng)業(yè)板證券發(fā)行制度改革的順利實(shí)施。發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告行使異議權(quán)的，不當(dāng)然免除其勤勉盡責(zé)義務(wù)；證券發(fā)行人欺詐發(fā)行的，依法保障證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券，或者責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買回證券。針對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司特殊治理結(jié)構(gòu)，特別是設(shè)置特別表決權(quán)股份、紅籌企業(yè)境內(nèi)上市等安排提出相應(yīng)要求，進(jìn)一步保障普通投資者合法權(quán)益。

　　進(jìn)一步通過(guò)司法保障維護(hù)投資者合法權(quán)益。嚴(yán)厲打擊涉證券市場(chǎng)職務(wù)犯罪與金融犯罪，落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”要求。強(qiáng)調(diào)對(duì)證券欺詐責(zé)任糾紛的審理原則，防范上市公司控股股東、實(shí)際控制人等相關(guān)主體對(duì)中小股東權(quán)益的侵犯；提出探索落實(shí)有關(guān)證券民事賠償責(zé)任優(yōu)先的保障機(jī)制。

　　建立適應(yīng)資本市場(chǎng)特點(diǎn)的證券糾紛化解機(jī)制。全面推進(jìn)證券糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，建立健全“行業(yè)自律、行政監(jiān)管、專業(yè)調(diào)解、訴訟、仲裁”多元一體、有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的糾紛解決機(jī)制。推動(dòng)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)提起特別代表人訴訟的試點(diǎn)工作；推動(dòng)建立統(tǒng)一的證券審判工作信息平臺(tái)。

　　深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)

　　深交所表示，最高人民法院、廣東省高級(jí)人民法院出臺(tái)的司法保障意見，是就深交所創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制制定的專門性司法保障文件，立足司法審判職能作用，全面落實(shí)新證券法和資本市場(chǎng)違法犯罪“零容忍”要求，進(jìn)一步明確市場(chǎng)參與各方權(quán)利義務(wù)，促進(jìn)形成市場(chǎng)各方依法履職盡責(zé)、維護(hù)自身合法權(quán)益的市場(chǎng)環(huán)境，為深交所依法開展發(fā)行上市審核和自律監(jiān)管夯實(shí)了法治基礎(chǔ)，對(duì)于保障創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)落地，具有重要意義。

　　深交所將認(rèn)真貫徹落實(shí)最高人民法院和廣東省高級(jí)人民法院司法保障意見，完善基礎(chǔ)制度體系，嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)則，審慎開展創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，配合證券代表人訴訟機(jī)制落地實(shí)施，保護(hù)投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)市場(chǎng)各方改革獲得感，堅(jiān)決維護(hù)公開公平公正的市場(chǎng)秩序，為建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)，強(qiáng)化創(chuàng)新資本形成，推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)揮積極作用。（作者　黃靈靈）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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