證監(jiān)會就責(zé)令回購實施辦法征求意見 僅限實施注冊制板塊的股票

　　8月21日，證監(jiān)會表示，為落實新證券法規(guī)定，證監(jiān)會在深入研究論證、廣泛聽取意見、借鑒境外有益經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，研究起草了《欺詐發(fā)行上市股票責(zé)令回購實施辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《實施辦法》)，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會表示，欺詐發(fā)行責(zé)令回購是科創(chuàng)板試點注冊制改革時探索創(chuàng)立、新證券法正式確立的一項重要制度創(chuàng)新，是借鑒境外成熟市場實踐經(jīng)驗的制度成果，也是注冊制改革的一項重要配套措施，對于提高違法成本，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益具有重要意義。

　　《實施辦法》共十五條，主要包括以下五點內(nèi)容：一是明確適用范圍。二是明確回購對象范圍。三是明確回購價格。四是明確回購程序和方式。五是明確證監(jiān)會作出責(zé)令回購決定必須經(jīng)主要負責(zé)人批準。

　　在起草說明中，證監(jiān)會就責(zé)令回購措施的具體適用范圍從三方面進行了規(guī)定，一是在適用領(lǐng)域方面，《實施辦法》適用于注冊制下股票發(fā)行人欺詐發(fā)行并上市的情形，包括了IPO、上市公司再融資、并購重組等各個環(huán)節(jié)中的股票發(fā)行行為。二是在適用的證券品種方面，根據(jù)《證券法》第二十四條第二款的規(guī)定，僅限于股票，不包括債券、存托憑證等其他證券。三是在適用的板塊方面，由于責(zé)令回購屬于注冊制的配套措施，《實施辦法》適用于實行注冊制的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等板塊，暫不適用于目前實行核準制的主板、中小板等。

　　此外，由于責(zé)令回購是一項新的制度，此前我國資本市場沒有實踐經(jīng)驗，境外可借鑒的經(jīng)驗也較為有限。所以，證監(jiān)會表示，《實施辦法》暫時未對什么情況下可以采取該措施、什么情況下可以不采取這項措施進行規(guī)定，待積累實踐經(jīng)驗后，再在規(guī)章中予以明確。

　　證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進一步完善《實施辦法》并履行程序后發(fā)布實施。（作者　吳曉璐）

　　轉(zhuǎn)自：證券日報

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀