98家券商最新分類結(jié)果出爐！15家躋身AA 整體突出四個引導(dǎo)三大亮點

　　剛剛，中國證監(jiān)會公布了2020年證券公司分類結(jié)果。這也是新版分類監(jiān)管規(guī)定出爐后的首次公布。

　　A類公司新增9家

　　今年A類公司共有47家，比去年新增了9家。其中AA級公司共15家，比去年新增了5家；A級公司共32家，比去年新增了4家。

　　今年有近20家中小型券商被評為A類A級。

　　風(fēng)險事件頻出的網(wǎng)信證券繼續(xù)墊底，被評為D類。

　　突出三大亮點

　　證監(jiān)會7月10日發(fā)布《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》。這也是新版分類監(jiān)管規(guī)定出爐后，首次公布分類結(jié)果。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，新規(guī)出臺后，分類結(jié)果體現(xiàn)出特色化、專業(yè)化、差異化三大亮點。

　　專業(yè)化即引導(dǎo)證券公司突出主業(yè)，做優(yōu)做強。

　　差異化和特色化方面，今年的分類在財富管理、機構(gòu)客戶服務(wù)、財務(wù)顧問等特色化業(yè)務(wù)方面，均有部分中小型券商獲得加分。

　　實現(xiàn)四個引導(dǎo)

　　業(yè)內(nèi)人士指出，此次分類結(jié)果，在風(fēng)險管理方面實現(xiàn)了四個引導(dǎo)：

　　一是引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)有效。最近3個、4個評價期內(nèi)主要風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達標(biāo)，分別加2分、3分，行業(yè)參評主體均獲得以上加分。

　　二是引導(dǎo)行業(yè)更加重視資本約束。評價期內(nèi)風(fēng)險覆蓋率達到130%且凈資本150億元以上、風(fēng)險覆蓋率達到130%的，分別加2分、1分。近三分之一的證券公司獲得2分加分。

　　三是引導(dǎo)證券公司更加重視風(fēng)險管理的全覆蓋及風(fēng)險監(jiān)測的有效性。證券公司實現(xiàn)風(fēng)險控制指標(biāo)并表管理、風(fēng)險管理全面覆蓋境內(nèi)外子公司、同一業(yè)務(wù)和同一客戶信用風(fēng)險歸口管理、各項業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)逐日系統(tǒng)化采集、各類風(fēng)險控制指標(biāo)T+1日計量和報告，加1分。今年有部分證券公司獲得該項加分。

　　四是引導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r與風(fēng)險管理能力更相適應(yīng)。行業(yè)部分公司存在公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不相適應(yīng)的情況。此次細化完善了風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，使分類評價結(jié)果更加準(zhǔn)確反映證券公司合規(guī)風(fēng)控狀況和行業(yè)整體格局。

　　不得用于商業(yè)目的

　　證監(jiān)會指出，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

　　證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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