年內(nèi)證監(jiān)會145張罰單聚焦信披違規(guī)及內(nèi)幕交易

　　繼9月3日證監(jiān)會舉行資本市場法治基礎(chǔ)制度建設(shè)座談會后，9月4日，證監(jiān)會副主席閻慶民在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上再次強調(diào)，資本市場要依法治市。

　　北京天同律師事務(wù)所顧問何海鋒在接受《證券日報》記者采訪時表示，隨著我國深化金融市場改革，尤其是資本市場改革逐漸邁向深水區(qū)，依法治市的重要性愈發(fā)凸顯。在此過程中，嚴(yán)厲打擊資本市場造假行為，保持“零容忍”、高強度的監(jiān)管態(tài)勢，不僅有利于資本市場正本清源，也將為中國金融體制的改革與完善保駕護航。

　　記者注意到，今年以來“零容忍”成為議及資本市場時的高頻詞匯。除年內(nèi)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會多次強調(diào)對資本市場違法犯罪“零容忍”外，7月30日，證監(jiān)會召開年中工作會議時再次明確，要落實“零容忍”要求，嚴(yán)厲打擊資本市場違法犯罪行為，持續(xù)加大對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等惡性違法犯罪案件的打擊力度。

　　據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，今年以來截至9月4日，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局累計發(fā)出145張行政處罰決定書。其中，涉及信披違規(guī)的罰單55張，涉及內(nèi)幕交易的罰單44張。也就是說，僅涉及信披違規(guī)和內(nèi)幕交易的罰單就有99張，占全部罰單數(shù)量的68.28%。從罰沒金額來看，有至少20張罰單對個人或一致行動人的罰沒金額超過百萬元，其中7張罰單的罰沒金額超過一千萬元。

　　“從今年證監(jiān)會累計開出的罰單數(shù)量以及罰單金額來看，處罰力度之大、執(zhí)法效率之高、監(jiān)管態(tài)度之嚴(yán)，集中體現(xiàn)了當(dāng)前證監(jiān)會從嚴(yán)監(jiān)管、從快處理、從重處罰的監(jiān)管思路。”何海鋒認(rèn)為。

　　國信證券高級研究員張立超在接受《證券日報》記者采訪時表示，從本質(zhì)上講，資本市場的健康和有效發(fā)展必須建立在上市公司信息真實、完整、規(guī)范和及時披露等基礎(chǔ)上，因此，監(jiān)管層加強對信披違規(guī)及內(nèi)幕交易的查處是非常及時且必要的。這不僅體現(xiàn)了資本市場從嚴(yán)監(jiān)管的思路，同時有利于規(guī)范市場行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，進(jìn)而釋放市場活力，穩(wěn)定市場預(yù)期。

　　在何海鋒看來，目前距離新證券法實施已半年有余，對于上市公司來說，若仍抱有僥幸心態(tài)，尤其是在新證券法實施后進(jìn)行某些違法違規(guī)行為，就意味著后續(xù)適用新證券法的大額罰單數(shù)量會逐漸增多。而這些大額罰單的出現(xiàn)對于相關(guān)市場主體來說，也是一次來自新證券法的再教育和威懾。

　　“隨著中國特色證券集體訴訟制度的落地以及刑法修正案征求意見，對于違法者來說，不僅要面對來自證監(jiān)會的行政處罰，還有可能面臨廣大投資者的民事訴訟索賠，甚至是承擔(dān)刑事責(zé)任?！焙魏ｄh稱，這無疑大大提高了違法者的違法違規(guī)成本，有利于對資本市場違法行為形成全方位、高強度的打擊。（作者　杜雨萌）

　　轉(zhuǎn)自：證券日報

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