券商分類評價結果出爐：反洗錢被扣分首當其沖

　　近日，證監(jiān)會機構部向券商下發(fā)了《關于通報2020年證券公司分類評價有關情況的函》，介紹了今年券商分類評價的復核調整情況。經復核，98家證券公司中，12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。

　　記者注意到，按照今年專家評審會議定標準調整的加分事項包含七項，其中一項為關于加分訴求的處理，中國銀河證券、中信建投和海通證券這3家券商均因有好的經驗做法上升為行業(yè)標準，并且相關行業(yè)標準或規(guī)則已經正式公布而得到加分。

　　調整項主要包括三方面

　　上述文件介紹稱，8月18日，機構部組織了召開了專家評審會，根據復核和審議情況，最終形成了今年分類評價結果。據了解，經復核，98家證券公司中，12家維持初審結果，分值沒有變動；20家分值調增；66家分值調減。

　　記者注意到，調整項主要包括以下三個方面。一是根據審議確定的重大事項處理標準，對相關公司加分扣分或調整級別。如：對新命名為國家級投教基地、服務新三板改革成效顯著等的證券公司加分；對主要業(yè)務人員違規(guī)炒股被行政處罰、投行業(yè)務負面記錄占比超標等，根據《風險管理能力評價指標與標準》扣分；個別公司內部控制嚴重失效、未如實報告控股股東及實際控制人信息，調降分類級別。二是綜合考慮會內相關部門、協會等會管單位提供的監(jiān)管信息，對部分公司調整扣分。三是個別公司、證監(jiān)局因評分標準理解不準確導致評分偏差，相應調增或調減分數等。

　　記者注意到，在扣分事項中，反洗錢問題首當其沖。據披露，今年有15家券商因反洗錢問題被人民銀行或其分支行作出行政處罰21次，并根據標準進行了扣分。

　　另外，今年有4家券商股票類投行業(yè)務負面執(zhí)業(yè)記錄項目占項目總數的比例超過20%而調扣0.5分；有3家券商主要業(yè)務人員違規(guī)炒股，被采取行政處罰或刑事強制措施而調扣0.5分；有3家券商評價期外被實施行政處罰、暫停業(yè)務等重大行政監(jiān)管措施的事先告知，其中1家因3個事項被暫停3項業(yè)務，每個事項調扣2分，合計調扣6分。

　　3家券商分別獲得加分

　　按照今年專家評審會議定標準調整的加分事項來看，共有7項。包括積極從事服務新三板業(yè)務的、引導券商資管產品加大權益類資產投資力度的、推進私募資管業(yè)務整改規(guī)范工作的、對非現金管理類大集合資管產品壓降規(guī)模位列行業(yè)前列的、落實服務民企紓困的、積極參加高風險證券公司風險監(jiān)控專項工作的，以及提出加分訴求的。

　　記者注意到，今年有3家券商因提出加分訴求而加分，分別是中國銀河證券、中信建投和海通證券。而這3家加分的標準是“證券公司有關好的經驗做法上升為行業(yè)標準，并且相關行業(yè)標準或規(guī)則已經正式公布，依據《分類監(jiān)管規(guī)定》第15條，予以適當加分”。

　　中國銀河證券有2項得到加分：一是2019年12月，中國銀河證券承擔的證券行業(yè)國產密碼應用試點項目通過驗收并獲得試點項目驗收通過函。試點期間，中國銀河證券先后8次向行業(yè)分享國產密碼應用技術方案和經驗，為行業(yè)推進國產密碼改造貢獻力量。二是2018年參與證券業(yè)協會運營信息數據試點專題工作，牽頭開展框架設計、指標制定和系統建設等研究工作，修訂運營管理指標標準并編寫《示范案例》，2020年7月13日中國證券業(yè)協會發(fā)布《證券業(yè)務示范實踐第1號@證券公司運營管理信息報告機制》，為行業(yè)建立運營管理信息報告機制提供參考。

　　中信建投有1項得到加分。證監(jiān)會機構部稱，中信建投全程參與證券公司網上交易系統反外掛試點項目，在疑似外掛客戶的甄別與轉化、分類處理、編制操作指引與處置流程等方面較為突出，并配合我部形成了實踐案例，我部以《關于進一步做好證券經紀業(yè)務相關信息系統升級改造有關工作暨發(fā)布有關工作實踐案例的通知》(機構部函〔2019〕2851號)的形式將實踐案例通報行業(yè)，為行業(yè)開展有關工作提供參考。

　　海通證券也有1項得到加分。證監(jiān)會機構部稱，海通證券立足自身經驗，系統形成包括反洗錢組織架構、制度體系、各業(yè)務重要環(huán)節(jié)風控措施等在內的證券公司反洗錢工作實踐做法。2020年6月，我部以《機構監(jiān)管情況通報——關于進一步提高反洗錢內控有效性的通報》(2020年第12期總第66期)的形式將其實踐案例通報行業(yè)，并對有關單位正在推動修訂的行業(yè)規(guī)則提供重要參考借鑒。

　　轉自：每日經濟新聞

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