證券公司合規(guī)管理漏洞再現(xiàn) 又是員工違規(guī)“代客炒股” 多家券商分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)罰單

　　最近一段時(shí)間來(lái)，多家券商分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員收到了監(jiān)管部門下達(dá)的罰單，違規(guī)問(wèn)題如出一轍，即從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。

　　雖然從去年底開始，基金投顧試點(diǎn)業(yè)務(wù)已在金融行業(yè)逐步推廣，全行業(yè)實(shí)現(xiàn)賣方投顧向買方投顧模式的轉(zhuǎn)型已然是預(yù)期內(nèi)事項(xiàng)，但是，目前試點(diǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)量有限，且集中在基金投顧領(lǐng)域，“代客炒股”依然是普通證券從業(yè)人員不能逾越的“紅線”。

　　券商分支機(jī)構(gòu)

　　密集受罰

　　近日，湖北證監(jiān)局一口氣對(duì)3家券商分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員出具了罰單。

　　其中，萬(wàn)和證券湖北分公司的違規(guī)行為包括，時(shí)任負(fù)責(zé)人私下接受客戶委托買賣證券、違規(guī)買賣股票，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并采取有效措施予以糾正；公司向監(jiān)管部門提供的材料存在虛假和遺漏；公司時(shí)任負(fù)責(zé)人不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶推薦股票；公司時(shí)任負(fù)責(zé)人離崗未報(bào)備并在強(qiáng)制離崗期間仍然履職。上述行為反映出該公司內(nèi)部控制不完善，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　因此，湖北證監(jiān)局對(duì)萬(wàn)和證券湖北分公司采取責(zé)令限期改正，并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，監(jiān)管部門對(duì)該分公司時(shí)任總經(jīng)理帖花衛(wèi)采取監(jiān)管談話措施，認(rèn)為其對(duì)該分公司的內(nèi)控不完善負(fù)有直接責(zé)任。

　　同一天，新時(shí)代證券宜昌東山大道證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人馮麗娟收到了監(jiān)管出具的警示函，因其在任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。

　　民生證券武漢分公司也于近期收到了湖北證監(jiān)局出具的警示函，原因是該公司負(fù)責(zé)人兼任合規(guī)管理人員，導(dǎo)致合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)；合規(guī)管理人員資質(zhì)不達(dá)標(biāo)。上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被出具警示函。

　　另值得注意的是，9月7日，廣東證監(jiān)局公示了對(duì)中航證券東莞體育路證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人黃育洪的警示函，原因是該從業(yè)人員存在操作客戶賬戶進(jìn)行證券交易的行為。

　　代客炒股

　　是不容踩踏的“紅線”

　　梳理相關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，上述處罰多因券商分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的共性問(wèn)題。這個(gè)券商合規(guī)管理的大難題，再一次受到行業(yè)普遍關(guān)注。

　　今年3月1日實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易，違規(guī)可處五十萬(wàn)元以下的罰款。相對(duì)之前的證券法，監(jiān)管改變行政處罰方式及提高了金錢罰額力度，從“區(qū)分情形+最高罰額三十萬(wàn)”的處罰模式修改為“一刀切不容忍+最高罰額五十萬(wàn)”的模式。

　　一直以來(lái)，證券從業(yè)人員代客理財(cái)、違規(guī)炒股都是不能踩踏的法律“紅線”。雖然業(yè)內(nèi)希望有所突破，但在現(xiàn)有的法律框架下，依然是各從業(yè)人員不能逾越的“禁區(qū)”。

　　不過(guò)，去年下半年監(jiān)管部門開始推進(jìn)的基金投顧試點(diǎn)改革，打破了以往不能代客理財(cái)、全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)的瓶頸，財(cái)富管理行業(yè)將迎來(lái)實(shí)質(zhì)性突破。截至目前，有包括基金公司、第三方理財(cái)、銀行和券商合計(jì)18家金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)逐步開展試點(diǎn)工作。

　　但是，基金投顧試點(diǎn)目前數(shù)量有限，且只是集中在基金投顧領(lǐng)域，尚未在股票買賣領(lǐng)域允許代客理財(cái)。

　　近年來(lái)，券商員工私下接受客戶委托買賣證券、從業(yè)人員非法持有股票是券商被罰的“重災(zāi)區(qū)”，也直接連累券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果，監(jiān)管部門罰單對(duì)證券機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，起到警示意義。（作者：張婷婷）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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