江海證券三大業(yè)務(wù)被“叫?！卑肽?/b>

　　哈投股份近日發(fā)布公告稱，其全資子公司江海證券及相關(guān)人員收到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書，因在開展債券投資交易過程中存在多類問題，江海證券債券自營等三大業(yè)務(wù)均被暫停6個月，分管副總裁被認定為不適當(dāng)人選，另有三名高管被公開譴責(zé)。

　　2020年上半年股市火熱帶動不少券商業(yè)績大增，但江海證券凈利潤卻大幅下滑。2020年江海證券在券商分類評價中連降五級，從BBB級直接降至C級，是今年參評的98家券商中降級最多的券商。

　　遭行政監(jiān)管處罰

　　根據(jù)哈投股份9月13日發(fā)布的公告，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)江海證券在開展債券投資交易過程中，存在交易員資格管理及交易行為管控不足、標的證券和對手方管理不到位、合規(guī)管理和風(fēng)險控制有效性不足等問題；開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)新增通道業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理混亂、風(fēng)險管理不到位等問題；開展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)決策流于形式、盡職調(diào)查不充分、內(nèi)部控制不健全等問題。

　　證監(jiān)會認為，上述問題反映出江海證券內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條規(guī)定。證監(jiān)會決定對江海證券采取如下行政監(jiān)管措施：暫停債券自營業(yè)務(wù)6個月(已持有存量債券可以賣出，不得新增買入，為防范流動性風(fēng)險而從事的必要債券交易除外，回購交易融入資金規(guī)模不得增加)；暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)立產(chǎn)品除外，但不得新增投資，不限制資產(chǎn)支持專項計劃備案)；暫停股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)6個月(存續(xù)合約可以依規(guī)辦理延期)。

　　此外，江海證券分管相應(yīng)業(yè)務(wù)的副總裁、公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官等三名高管同樣收到監(jiān)管層罰單。饒晞浩作為江海證券債券自營業(yè)務(wù)分管副總裁，對江海證券在開展債券投資交易過程中存在的相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定認定饒晞浩為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起兩年內(nèi)，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得擔(dān)任證券公司債券投資業(yè)務(wù)主要負責(zé)人職務(wù)，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。江海證券應(yīng)在收到認定為不適當(dāng)人選決定書之日起30個工作日內(nèi)，作出免除饒晞浩現(xiàn)有職務(wù)的決定。

　　此外，葛新作為江海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險官、蔣寶林作為江海證券股票質(zhì)押業(yè)務(wù)分管副總裁、孔德志作為江海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管副總裁，對江海證券相關(guān)違規(guī)行為負有管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對葛新、蔣寶林、孔德志通過證監(jiān)會官方網(wǎng)站予以公開譴責(zé)，并限制領(lǐng)取2018年、2019年基本工資以外的報酬和福利等權(quán)利(公司已支付的部分應(yīng)退回)。

　　值得注意的是，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，在此之前的7月份，董力臣作為江海證券主要負責(zé)人，被認定對公司前述相關(guān)違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，已經(jīng)被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施。

　　連降五級至C級

　　在子公司接到罰單后，作為母公司的哈投股份表示，將認真履行股東責(zé)任，繼續(xù)督促江海證券嚴格落實監(jiān)管措施決定，在鞏固前期整改成果的基礎(chǔ)上，進一步完善內(nèi)部控制機制，全面加強合規(guī)及風(fēng)險管理。江海證券本次被責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，將對公司經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。

　　哈投股份2020年半年報顯示，報告期內(nèi)江海證券實現(xiàn)營業(yè)總收入7.49億元，同比下滑38.19%；實現(xiàn)凈利潤0.22億元，同比下滑95.09%；哈投股份營業(yè)收入總額合計15.92億元，同比下滑2.40%；歸屬于上市公司股東的凈利潤合計6532.51萬元，同比下滑87.14%。哈投股份表示，由于江海證券本期自營收入比去年同期減少，導(dǎo)致收入同比降低，同時營業(yè)支出中當(dāng)期計提金融資產(chǎn)減值同比增加，營業(yè)支出同比增加，導(dǎo)致其利潤總額、凈利潤同比大幅下降。

　　就江海證券此次被限的三大業(yè)務(wù)收入情況看，自營業(yè)務(wù)方面，公司實現(xiàn)營業(yè)收入2.33億元，同比下滑64.03%；資管業(yè)務(wù)方面，江海證券實現(xiàn)營業(yè)收入0.25億元，同比下滑50.77%；表外股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)自有資金出資規(guī)模為2.53億元，信用業(yè)務(wù)營業(yè)收入下降0.32億元。

　　在最新券商分類評價結(jié)果中，江海證券獲評C類C級，較2019年B類BBB級評價連降五級，不僅是今年參評的98家券商中降級最多的券商，也是其中唯一一家C類C級券商。（作者：胡雨）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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