券商保薦業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)布 強化“看門人”職責(zé)

　　昨日，中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，自發(fā)布之日起實施?！侗Ｋ]業(yè)務(wù)規(guī)則》的出臺對于促進形成權(quán)責(zé)清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負(fù)其責(zé)的“看門人”機制有著重要意義。

　　《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》共六章五十一條，主要特點和內(nèi)容體現(xiàn)在四方面，一是調(diào)整保薦代表人管理模式，強化保薦機構(gòu)對保薦代表人的管理責(zé)任，將保薦代表人準(zhǔn)入資格考試改為非準(zhǔn)入型的水平評價測試，將事前執(zhí)業(yè)資格管理改為事后執(zhí)業(yè)登記管理；加強保薦代表人執(zhí)業(yè)行為自律管理，建立保薦代表人執(zhí)業(yè)行為持續(xù)動態(tài)跟蹤公示機制。二是建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，細(xì)化保薦項目承攬、立項、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督導(dǎo)等關(guān)鍵流程的工作要求，壓實保薦責(zé)任。三是健全保薦機構(gòu)責(zé)任體系，強化保薦機構(gòu)內(nèi)部問責(zé)機制，完善勤勉盡責(zé)的示范標(biāo)準(zhǔn)，加強證券中介機構(gòu)保薦協(xié)作，推動各方主體歸位盡責(zé)，形成市場合力。四是通過完善保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價、保薦代表人名單分類管理、公示和推廣以及即時響應(yīng)等多種自律管理機制，構(gòu)建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

　　《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》要求保薦機構(gòu)建立健全內(nèi)部問責(zé)機制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問責(zé)措施，在盡職調(diào)查工作底稿中詳細(xì)記錄保薦項目人員所從事的具體工作和在項目中發(fā)揮的作用，把責(zé)任落實到人。進一步完善證券中介機構(gòu)的協(xié)作機制，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，提高執(zhí)業(yè)效率，促進形成市場合力。

　　針對保薦業(yè)務(wù)重點和薄弱環(huán)節(jié)，《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》補短板、建制度，規(guī)范行業(yè)發(fā)展。一是要求保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定明確且合理的保薦業(yè)務(wù)收費原則，從機構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等7個方面確定收費原則。二是強化保薦代表人職責(zé)，要求保薦代表人全程參與項目執(zhí)行，按照相關(guān)規(guī)定進行盡職調(diào)查和審慎核查。三是完善項目立項管理，要求保薦機構(gòu)在召開立項會議前對擬推薦發(fā)行人進行初步的盡職調(diào)查、開展反洗錢、內(nèi)幕信息知情人管理、利益沖突核查等合規(guī)工作。四是強化上市輔導(dǎo)工作，進一步提高保薦機構(gòu)對輔導(dǎo)工作的重視程度，督促發(fā)行人不斷完善公司治理。五是明確要求保薦機構(gòu)及其保薦代表人在盡職調(diào)查工作底稿等文件中詳細(xì)記錄所執(zhí)行的盡職調(diào)查范圍、步驟和內(nèi)容。六是強化持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)制定持續(xù)督導(dǎo)工作計劃和實施方案，就持續(xù)督導(dǎo)工作的主要內(nèi)容、重點、實施方式、步驟作出完整、有效的安排。七是強化保薦機構(gòu)激勵機制、獨立性、廉潔從業(yè)等方面的內(nèi)控要求，促進行業(yè)廉潔文化建設(shè)。

　　為進一步加強對保薦代表人的自律約束，促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中國證券業(yè)協(xié)會建立保薦代表人名單分類機制，通過分類公示保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況、專業(yè)能力水平評價情況、誠信信息、處罰處分措施情況等，對保薦代表人實施動態(tài)分類管理。

　　在前期征求監(jiān)管部門和行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，目前已建立三類名單，一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單(A名單)，根據(jù)是否存在效力期限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果未達到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單(B名單)，公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗證材料、專業(yè)能力水平評價測試成績分?jǐn)?shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單(C名單)，公示相關(guān)保薦代表人處罰處分信息及執(zhí)業(yè)信息。通過建立保薦代表人名單分類機制，形成對保薦代表人的誠信約束、道德約束、聲譽約束、市場約束。（作者：程丹）

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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