證券期貨糾紛多元化解決方案來了 最高法和證監(jiān)會將聯(lián)合服務(wù)

　　近日，最高人民法院(以下簡稱最高法)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)決定建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制，旨在切實發(fā)揮證券監(jiān)管部門在解決證券期貨糾紛中的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用，以及人民法院在多元化糾紛解決機制改革中的引領(lǐng)、推動、保障作用，降低投資者解紛成本，全面提升證券期貨糾紛多元化解質(zhì)效。

　　據(jù)悉，“總對總”在線訴調(diào)對接機制明確實現(xiàn)“人民法院調(diào)解平臺”與“中國投資者網(wǎng)在線調(diào)解平臺”系統(tǒng)對接，為證券期貨糾紛當事人提供多元調(diào)解、司法確認、登記立案等一站式、全流程在線解紛服務(wù)提出明確要求。

　　下一步，最高法與證監(jiān)會表示將共同推動“總對總”在線訴調(diào)對接機制全面落地，通過“法院+證券監(jiān)管部門”，多元化解證券期貨糾紛，助力建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，維護投資者合法權(quán)益。

　　中大期貨副總經(jīng)理景川在接受期貨日報記者采訪時表示，最高法和證監(jiān)會此次建立的“總對總”在線訴調(diào)對接機制是在證券法以及期貨法(草案)的基礎(chǔ)上進一步針對證券期貨領(lǐng)域糾紛的解決方案，體現(xiàn)了監(jiān)管層對期貨證券領(lǐng)域糾紛處理的務(wù)實精神。通常而言，證券期貨糾紛的解決途徑有訴訟、仲裁、信訪等途徑，而最高法和證監(jiān)會聯(lián)合出臺的“訴調(diào)對接機制”，為處理證券期貨糾紛又提供了一個調(diào)解渠道。通過“法律+監(jiān)管”結(jié)合的模式，多元化、多渠道化解證券期貨糾紛，對建設(shè)一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，維護投資者合法權(quán)益以及社會和諧都有重要意義。

　　明確在線訴調(diào)對接業(yè)務(wù)流程，進一步強化在線音視頻調(diào)解工作

　　由最高法和證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于建立“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制的通知》(簡稱“《通知》”)明確了證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接工作具體業(yè)務(wù)流程，要求進一步強化在線音視頻調(diào)解工作。同時，對最高人民法院相關(guān)部門、各級人民法院、中國證監(jiān)會相關(guān)部門，及中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、相關(guān)會管單位的職責分工，建立健全評估激勵體系，建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機制，積極引導(dǎo)當事人選擇調(diào)解方式解決證券期貨糾紛等作出規(guī)定。

　　從業(yè)務(wù)流程來看，當事人向人民法院提交糾紛調(diào)解申請后，人民法院通過調(diào)解平臺向調(diào)解組織委派、委托調(diào)解案件；調(diào)解組織及調(diào)解員登錄投資者網(wǎng)平臺接受委派、委托，開展調(diào)解工作；調(diào)解完成后將調(diào)解結(jié)果錄入投資者網(wǎng)平臺，由投資者網(wǎng)平臺將案件信息回傳至調(diào)解平臺，并告知相關(guān)法院。當事人也可以直接通過投資者網(wǎng)平臺向相關(guān)調(diào)解組織提交調(diào)解申請。調(diào)解組織接受法院委派、委托調(diào)解或自行調(diào)解成功的案件，調(diào)解員組織雙方當事人在線簽訂調(diào)解協(xié)議或上傳調(diào)解協(xié)議。鼓勵雙方當事人自動履行。確有必要的，可就達成的調(diào)解協(xié)議共同申請在線司法確認或者出具調(diào)解書，人民法院將在線進行司法確認或者出具調(diào)解書；未調(diào)解成功的案件由人民法院依據(jù)法律規(guī)定進行立案或者繼續(xù)審理。經(jīng)調(diào)解組織線下調(diào)解成功的案件，依法能夠進行司法確認的，可通過調(diào)解平臺進行在線司法確認。

　　人民法院在委派、委托案件前，應(yīng)當征求當事人同意，并考慮調(diào)解組織的專業(yè)領(lǐng)域、規(guī)模能力、辦理范圍等因素。調(diào)解組織在收到法院委派、委托調(diào)解通知后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)就是否接受委派、委托調(diào)解作出回復(fù)。

　　在強化在線音視頻調(diào)解方面，《通知》明確，調(diào)解組織和調(diào)解員應(yīng)當積極使用投資者網(wǎng)平臺的音視頻調(diào)解功能開展在線調(diào)解工作。各級人民法院要充分利用法院辦案系統(tǒng)和調(diào)解平臺內(nèi)外連通的便利條件，落實在線委派、委托調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認、電子送達等工作，為在線音視頻調(diào)解提供支持和保障。

　　“此次《通知》的最大亮點，除了‘總對總’之外，就是實現(xiàn)全業(yè)務(wù)流程線上化，強化了在線音視頻調(diào)解。這將極大地提高證券期貨糾紛化解工作的便利性，極大提高調(diào)解工作的效率?！庇⒋笃谪浭罪L(fēng)李金祥對記者如是說。

　　景川也表示，“總對總”通過在線的方式就可以參與調(diào)解以及申請司法確認，極大地減少了糾紛調(diào)解的社會成本和糾紛雙方的時間以及操作成本，體現(xiàn)了高效、便捷、務(wù)實的工作作風(fēng)，在操作層面進一步落實了高效便民開展相關(guān)調(diào)解工作的要求。

　　此外，《通知》還明確了建立“總對總”在線訴調(diào)對接機制的工作目標為：堅持把非訴訟糾紛解決機制挺在前面，充分發(fā)揮調(diào)解在化解證券期貨領(lǐng)域矛盾糾紛中的重要作用，建立有機銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動、高效便捷的證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接工作機制，依法及時高效化解大量證券期貨糾紛。

　　景川表示，“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制以調(diào)節(jié)為主，訴訟為輔，避免了出現(xiàn)糾紛擴大化的問題，在“總對總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對接機制下，如果一方不愿調(diào)解，或者達不成調(diào)解意見，也要及時進入到訴訟程序，以避免借調(diào)解之名拖延解決糾紛，激化矛盾。此外，有法院及證券監(jiān)管部門的支撐建立的調(diào)解平臺，也能夠確保調(diào)解的專業(yè)性和合法性，將有利于及時化解行業(yè)糾紛，減少社會矛盾。

　　從試點到全面推進，完善證券期貨糾紛多元化化解機制影響深遠

　　據(jù)期貨日報記者了解，我國證券期貨糾紛多元化解工作，最早始于2016年。當年5月，兩部門聯(lián)合發(fā)布《最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，在全國范圍選擇 36 個城市試點開展關(guān)于證券期貨糾紛多元化解機制工作。2018 年 11 月，兩部門再次聯(lián)合發(fā)布《最高人民法院、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》，證券期貨糾紛多元化解機制由從創(chuàng)新試點走向全面推進，由點到面，推向全國。

　　“從證券期貨糾紛多元化解機制的發(fā)展歷程來看，此次的‘總對總’在線訴調(diào)對接機制，可以說是前期證券期貨糾紛多元化解機制的升級版，是對前期五年多工作的全面總結(jié)，并且上升到總對總的層面?！痹诶罱鹣榭磥恚翱倢偂痹诰€訴調(diào)對接機制是在已探索形成的基本框架下，進一步完善優(yōu)化工作機制，對證券期貨領(lǐng)域的糾紛處理提出更有針對性的具體解決方案，將可復(fù)制的改革試點經(jīng)驗，通過總部協(xié)調(diào)，自上而下在全國范圍內(nèi)快速推廣。

　　李金祥認為，“總對總”在線訴調(diào)對接機制，對法院系統(tǒng)、證監(jiān)會以及糾紛當事人都具有重大影響和意義。

　　具體來看，對法院系統(tǒng)而言，證券期貨領(lǐng)域的糾紛往往專業(yè)性比較強，并且個別案件涉及投資者眾多，法院訴訟審理難度大，周期比較長。在“總對總”在線訴調(diào)對接機制下，多元化糾紛解決機制將作為普通訴訟程序的前置環(huán)節(jié)，通過發(fā)揮調(diào)解工作靈活快速的優(yōu)勢，可以極大緩解法院案件審理的壓力。

　　對證監(jiān)會而言，近年來，隨著我國證券期貨市場的快速發(fā)展，金融領(lǐng)域創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系日趨復(fù)雜，特別廣大個人投資者合規(guī)風(fēng)險意識薄弱，導(dǎo)致各種糾紛問題層出不窮。證監(jiān)會系統(tǒng)傳統(tǒng)的糾紛解決機制，已難以及時有效化解各類糾紛。在“總對總”在線訴調(diào)對接機制下，可以引導(dǎo)投資者通過多元化解機制解決糾紛，而不是在行政主管部門“等、靠、要、鬧”，相關(guān)行政部門的糾紛處理壓力，也可以大大減輕。

　　對廣大投資者人來說，在當前實踐中，證券期貨糾紛大部分金額比較小，通過傳統(tǒng)的訴訟救濟渠道，個人投資者維權(quán)難，維權(quán)成本高。“總對總”在線訴調(diào)對接機制為糾紛各方當事人提供了更為靈活、便捷、高效、經(jīng)濟的解決通道，為個人投資者的維權(quán)行為提供了更有力的多方位保障。

　　轉(zhuǎn)自：期貨日報

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