中原證券遭罰 半年報下滑九成行業(yè)罕見

　　（原標(biāo)題：資管業(yè)務(wù)被曝四大違規(guī)，中原證券遭罰，時任總助等3位負(fù)責(zé)人同接罰單，半年報下滑九成行業(yè)罕見）

　　財聯(lián)社訊，又一券商因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)問題遭罰。

　　8月28日，河南證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，中原證券資管業(yè)務(wù)存在對投資標(biāo)盡職調(diào)查缺失、債券交易存監(jiān)管漏洞等問題，已被責(zé)令對相關(guān)問題予以改正。此外，時任總裁助理、資產(chǎn)管部門負(fù)責(zé)人等三人均收到警示函。

　　中原證券近期發(fā)布的2020年半年報顯示，上半年該公司實現(xiàn)營收12.5億元，同比下滑2.89%；實現(xiàn)歸母凈利潤3085.08萬元，同比下滑87.14%。

　　資管業(yè)務(wù)四大違規(guī)問題曝光

　　據(jù)河南證監(jiān)局8月28日公布的處罰決定書，經(jīng)查，中原證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是對投資標(biāo)的的真實性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規(guī)避利益沖突。

　　河南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務(wù)院令第522號）第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第六條、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第87號）第三條第一款，《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機構(gòu)字〔2003〕260號）第六十八條、第七十一條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令中原證券對上述問題予以改正。中原證券應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改并開展內(nèi)部合規(guī)檢查，于2020年10月31日前就整改完成情況及合規(guī)檢查情況向河南證監(jiān)局提交書面報告。

　　河南證監(jiān)局稱，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)督會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　時任總裁助理、資產(chǎn)管部門負(fù)責(zé)人等人均遭罰

　　除了中原證券遭罰外，該公司時任總裁助理、資產(chǎn)管部門負(fù)責(zé)人等多人也遭罰。

　　河南證監(jiān)局公布的處罰決定書顯示，時任中原證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人張愛民、時任中原證券分管高級管理人員朱建民、時任中原證券總裁助理以及分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)王曉剛負(fù)有管理責(zé)任，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對上述三人實施出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　河南證監(jiān)局表示，如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中原證券半年報凈利同比下滑近9成

　　中原證券近期發(fā)布的2020年半年報顯示，上半年該公司實現(xiàn)營收12.5億元，同比下滑2.89%；實現(xiàn)歸母凈利潤3085.08萬元，同比下滑87.14%。

　　在中原證券上述12.5億元的營收構(gòu)成中，期貨業(yè)務(wù)收入最多，為4.54億元，增加1.99億元（其中子公司豫新投資大宗商品銷售收入增加1.88億元）；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入為3.43億元，增加0.45億元；總部及其他業(yè)務(wù)收入為2.01億元，增加0.66億元；信用業(yè)務(wù)收入為1.22億元，增加0.24億元；投資銀行業(yè)務(wù)收入為0.82億元，增加0.08億元；投資管理業(yè)務(wù)收入為0.51億元，減少0.67億元；自營業(yè)務(wù)收入為0.50億元，減少1.85億元；境外業(yè)務(wù)收入-0.45億元，減少1.27億元。

　　對于公司歸母凈利下滑的原因，中原證券在半年報中稱，主要因受資本市場波動影響，自營及境外業(yè)務(wù)收入同比下降，此外公司計提減值準(zhǔn)備同比增加。

　　據(jù)此前中原證券發(fā)布的關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告，根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和公司會計政策規(guī)定，為準(zhǔn)確、客觀地反映公司2020年6月30日的財務(wù)狀況和2020年第二季度的經(jīng)營成果，經(jīng)公司及下屬子公司對各項金融資產(chǎn)、存貨和長期資產(chǎn)等進(jìn)行全面清查和減值測試，2020年第二季度計提信用減值準(zhǔn)備人民幣6,837.90萬元，轉(zhuǎn)回存貨跌價準(zhǔn)備人民幣570.75萬元，合計人民幣6,267.15萬元。

　　上述計提減值主要是對涉及中原證券與新光圓成、銀禧科技、科陸電子三家上市公司的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計提減值，為此，中原證券將減少2020年第二季度利潤總額人民幣6267.15萬元。（記者鄒晨輝）

　　轉(zhuǎn)自：財聯(lián)社

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