國內(nèi)首部企業(yè)合規(guī)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布 中小企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)將有章可循

　　日前，《中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)(以下簡(jiǎn)稱《標(biāo)準(zhǔn)》)經(jīng)中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)正式發(fā)布，將于7月1日起施行。這是我國首部關(guān)于中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)指標(biāo)等提供了全面、細(xì)致的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，是中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)創(chuàng)新性舉措。

　　當(dāng)前，我國中小企業(yè)仍存在諸多經(jīng)營不規(guī)范、合規(guī)制度不健全的問題，合規(guī)管理體系建設(shè)亟須規(guī)范和完善。根據(jù)中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實(shí)際和特點(diǎn)制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)十分必要。據(jù)悉，《標(biāo)準(zhǔn)》的起草工作由中國中小企業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會(huì)作為牽頭起草單位，中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院和上海之合網(wǎng)絡(luò)科技有限公司共同參與。起草專家組的構(gòu)成涵蓋了司法機(jī)關(guān)、國內(nèi)知名高校、標(biāo)準(zhǔn)院專家、科研機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、律師事務(wù)所的專家，其中不乏ISO37301國際標(biāo)準(zhǔn)制定專家組成員，均有多年的合規(guī)理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

　　《標(biāo)準(zhǔn)》確立了中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)的總體原則和方法，制定了評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)價(jià)指標(biāo)，明確了合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)核心要素，為中小企業(yè)的合規(guī)管理體系提出了具有針對(duì)性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。此外，《標(biāo)準(zhǔn)》還根據(jù)中小微企業(yè)在發(fā)展過程中的實(shí)際情況，分別針對(duì)中型企業(yè)、小型企業(yè)、微型企業(yè)的合規(guī)管理體系制定了不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

　　《標(biāo)準(zhǔn)》緊密圍繞中小企業(yè)經(jīng)營發(fā)展實(shí)際和合規(guī)建設(shè)現(xiàn)狀，切實(shí)抓準(zhǔn)中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)的突出問題、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，兼具探索性、實(shí)踐性、創(chuàng)新性。未來《標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容將通過評(píng)價(jià)活動(dòng)，進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，《標(biāo)準(zhǔn)》是中小企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)的里程碑，它提供了一套全面且完善的中小企業(yè)合規(guī)管理體系的評(píng)價(jià)方法論，既符合中小企業(yè)當(dāng)前發(fā)展階段實(shí)際，同時(shí)也具備中小企業(yè)合規(guī)建設(shè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的前瞻指導(dǎo)意義。

　　據(jù)悉，《標(biāo)準(zhǔn)》未來有望應(yīng)用于中小企業(yè)的上市合規(guī)、信貸融資、行政審批和資質(zhì)認(rèn)定等實(shí)務(wù)場(chǎng)景。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)

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