8月15日，國家發(fā)展改革委辦公廳公布2021年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果。本次受評主承銷商合計85家，其中A類主承銷商25家，天風證券、海通證券、財信證券、興業(yè)證券、長江證券等得分位居前列。7家信用評級機構(gòu)的信用評價結(jié)果同步出爐，中誠信國際位列榜首。
據(jù)悉，本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為2021年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的85家承銷機構(gòu)。按照得分由高至低排序，評價結(jié)果將受評主承銷商分為A、B、C三類。其中，A類主承銷商25家，平均得分86.81分；B類主承銷商47家，平均得分78.08分；C類主承銷商13家，平均得分69.03分。
在A類主承銷商中，天風證券以96.4的得分排在行業(yè)首位。此外，海通證券、財信證券、興業(yè)證券、長江證券4家得分也在90分以上。
在此次評價中，共有13家券商被評為C類，分別為國都證券、誠通證券、一創(chuàng)投行、國海證券、宏信證券、華林證券、摩根士丹利證券、英大證券、中德證券、中山證券、高盛高華、金元證券和聯(lián)儲證券。
在激勵和懲戒措施中，國家發(fā)展改革委要求優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券業(yè)務(wù)的主承銷商具備兩個條件：一是本次信用評價結(jié)果為A類或B類；二是近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復或注冊通知。
不滿足上述條件或未參與2021年度評價的承銷機構(gòu)，自評價結(jié)果公布之日起至下一年度信用評價結(jié)果公布之日，國家發(fā)展改革委將限制其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓力度，提升履職能力。
評價結(jié)果對主承銷商及信評機構(gòu)后續(xù)企業(yè)債業(yè)務(wù)開展有何影響？對此，國家發(fā)展改革委表示，鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評級機構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導等方面提供更多機會和條件。
同時，鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評級機構(gòu)的過程中，充分運用信用評價結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機制作用。
對于存在失職失信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機構(gòu)信用檔案，并在年度信用評價的相關(guān)指標評分中予以體現(xiàn)。對于在企業(yè)債券盡職調(diào)查、申報發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)存在失信失職行為或多次不專業(yè)行為的，國家發(fā)展改革委還將要求審核機構(gòu)約談相關(guān)責任機構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。
對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機構(gòu)，國家發(fā)展改革委要求各省級發(fā)展改革部門配合加強日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項目加大監(jiān)管力度。要求各主承銷商和信用評級機構(gòu)依法依規(guī)開展工作，履職盡責，著力提高企業(yè)債券專業(yè)服務(wù)能力和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動企業(yè)債券市場健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
轉(zhuǎn)自：上海證券報
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