關(guān)注“一帶一路”建設(shè)中的風(fēng)險防控，企業(yè)合規(guī)講壇第三期成功舉辦

　　隨著中國企業(yè)“走出去”步伐的加快,部分企業(yè)在海外風(fēng)險管控方面存在的問題也逐漸暴露,不少企業(yè)也因此受到了世界銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲制裁,如何更好的應(yīng)對“走出去”中潛在的風(fēng)險,成為了中國企業(yè)普遍關(guān)注的問題。
 

　　7月13日,由中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委員會主辦、龍圖新世紀(jì)企業(yè)管理有限公司承辦的雙周企業(yè)合規(guī)講壇第三期順利舉辦。講壇邀請國際貿(mào)易領(lǐng)域以及世行制裁領(lǐng)域政策解讀方面專家——美國世強(qiáng)律所的露辛達(dá)·洛(Lucinda A. Low)女士為主講嘉賓,帶來了主題為“世界銀行制裁程序的解讀與應(yīng)對——中國企業(yè)‘一帶一路’建設(shè)中的風(fēng)險防控“的精彩演講,美國世強(qiáng)律師事務(wù)所管理合伙人黃迎女士全程進(jìn)行了翻譯并就重點知識進(jìn)行了解讀,北京新世紀(jì)跨國公司研究所研究咨詢部主任郭凌晨博士主持了本次講壇。

　　中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委副主席王志樂教授在開場致辭中表示,出現(xiàn)在世界銀行制裁黑名單上的中國企業(yè)或個人,將有可能被其他聯(lián)合制裁機(jī)構(gòu)也限制或禁止相關(guān)業(yè)務(wù),對企業(yè)來講無疑是“自廢武功”;中央深改組35次會議及近期發(fā)改委就《企業(yè)海外經(jīng)營合規(guī)管理指引》公開征求意見等,都進(jìn)一步提示強(qiáng)化有效的合規(guī)管理是企業(yè)走出去的當(dāng)務(wù)之急。本期講壇聚焦世界銀行制裁體系解讀,便于企業(yè)了解“游戲規(guī)則”,避免因不知道、不熟悉、不了解而觸犯規(guī)則被處罰,具有很強(qiáng)的實操借鑒意義和現(xiàn)實必要性。

　　露辛達(dá)·洛女士首先對世界銀行制裁制度體系進(jìn)行了歷史背景回顧。“所有參與世行項目的公司以及他的代理人都會受制于這套制裁體系”,“由于世界銀行和其他國際金融機(jī)構(gòu)的使命是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,減輕貧困”,“因此諸如基礎(chǔ)設(shè)施、健康、教育和社會福利項目等均成為容易受到世行制裁的行業(yè)”。
 

　　同時,露辛達(dá)·洛女士圍繞世行的制裁對象主體、制裁程序、調(diào)查流程、應(yīng)訴機(jī)制、處罰規(guī)則、制裁措施、權(quán)利邊界、執(zhí)行效力等方面進(jìn)行了全方位的解構(gòu)和要點提示;最后,露辛達(dá)·洛女士還結(jié)合其長期以來代理世行案件所得出的總結(jié)進(jìn)行了分享,并舉例說明了風(fēng)險防控的措施和實施步驟,如在投標(biāo)階段的合規(guī)指引;對中間商代理商關(guān)系的披露等。
 

　　現(xiàn)場互動研討環(huán)節(jié),氛圍空前熱烈,與會人員踴躍提問或點評,提出很多有價值的問題和全新視角,露辛達(dá)•洛女士均進(jìn)行了解答和交流,升華了講壇主題。

　　合規(guī)講壇作為龍圖新世紀(jì)企業(yè)管理有限公司與中國貿(mào)促會全國企業(yè)合規(guī)委員會開展的一個常規(guī)性的活動,作為企業(yè)合規(guī)人員和專家人士與企業(yè)代表之間交流的平臺,合規(guī)講壇致力于推進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營管理,目前已成功舉辦三期。下期的雙周大講壇將以《歐盟<一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例>(簡稱GDPR)解讀——跨國公司數(shù)據(jù)跨境管理的重點問題與合規(guī)建議》為主題,同時歡迎各界合規(guī)管理人員參與交流。
 

　　轉(zhuǎn)自：中國財經(jīng)時報網(wǎng)

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