國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例明確“金融國(guó)資”管理框架 為日后改革提供支撐

　　財(cái)政部日前發(fā)布《國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。專(zhuān)家表示，由于國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜，涉及多業(yè)態(tài)、多部門(mén)、多機(jī)構(gòu)利益，在改革過(guò)程中遇到不少困難，《條例》的重要意義在于對(duì)國(guó)有金融企業(yè)資產(chǎn)管理建立起一整套行為規(guī)則、管理模式、考核要求框架，并為下一步國(guó)有金融資本管理改革提供法律支撐。

　　財(cái)政部數(shù)據(jù)顯示，2018年，全國(guó)國(guó)有金融企業(yè)資產(chǎn)總額264.3萬(wàn)億元，負(fù)債總額237.8萬(wàn)億元，形成國(guó)有資產(chǎn)17.2萬(wàn)億元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、信托等領(lǐng)域。

　　《條例》落實(shí)中央國(guó)有金融資本管理要求填補(bǔ)國(guó)有金融資本管理法律空白

　　據(jù)財(cái)政部介紹，近年來(lái)，財(cái)政部以管資本為主，按照制度管事理念，推動(dòng)構(gòu)建起以部門(mén)規(guī)章為龍頭、規(guī)范性文件為輔的國(guó)有金融資本管理制度體系，在促進(jìn)保值增值和防范國(guó)有資產(chǎn)流失方面發(fā)揮了重要作用。但也要看到，國(guó)有金融資本管理法治建設(shè)依然存在上位法缺失、規(guī)制層級(jí)較低、法律依據(jù)不充分、管理權(quán)威性不足等突出矛盾和問(wèn)題。

　　中國(guó)財(cái)政科學(xué)研究院金融研究中心副主任、研究員封北麟表示，自2018年6月，中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》)以來(lái)，全國(guó)各地各級(jí)政府積極推動(dòng)國(guó)有金融資本管理體制改革，不少省份已經(jīng)制定出臺(tái)了相關(guān)規(guī)范性文件。但是，由于國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)關(guān)系復(fù)雜，涉及多業(yè)態(tài)、多部門(mén)、多機(jī)構(gòu)的利益，改革落地推進(jìn)遇到了諸多困難。

　　“尤其是在具體措施落實(shí)過(guò)程中，由于缺乏‘上位法’的有效支撐，具體實(shí)施部門(mén)存在‘無(wú)法可依’的狀態(tài)，致使改革的推進(jìn)往往只能停留在構(gòu)建‘框架’的階段，很難具體深入執(zhí)行下去?！稐l例》的推出將有效填補(bǔ)空白，為國(guó)有金融資本管理改革提供法律支撐，使得改革的權(quán)威性得到極大地提升。”封北麟說(shuō)。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次《條例》的出臺(tái)，基本延續(xù)了2018年《指導(dǎo)意見(jiàn)》的核心精神和改革思路，但是在具體內(nèi)容方面有了較多的細(xì)化擴(kuò)充，更利于從操作層面強(qiáng)化指導(dǎo)性、規(guī)范性。

　　2017年召開(kāi)的第五次全國(guó)金融工作會(huì)議要求“加快制定國(guó)有金融資本管理等法律法規(guī)規(guī)章”。2018年6月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確要求：“按照法定程序，加快制定國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例?！?/p>

　　財(cái)政部表示，在當(dāng)前形勢(shì)下，對(duì)國(guó)有金融資本管理進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的立法規(guī)范，是貫徹黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神的必然要求，是落實(shí)《指導(dǎo)意見(jiàn)》、夯實(shí)管理體制機(jī)制法律基礎(chǔ)的迫切需要，是推動(dòng)金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化、提高國(guó)有金融企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵舉措，是將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一的重要保障。

　　《條例》總結(jié)國(guó)有金融資本管理經(jīng)驗(yàn)為未來(lái)改革提供法律依據(jù)

　　《條例》分為12章，共105條，分別從管理體制、出資人與受托人職責(zé)、國(guó)有金融機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)、資本布局、基礎(chǔ)管理、運(yùn)營(yíng)管理、收益管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督管理、法律責(zé)任等10個(gè)方面規(guī)范了財(cái)政部門(mén)、金融管理部門(mén)、金融機(jī)構(gòu)在國(guó)有金融資本管理過(guò)程中各自負(fù)有的權(quán)利和義務(wù)。

　　封北麟說(shuō)，《條例》從法律層面上解決了金融管理部門(mén)與財(cái)政部門(mén)之間在國(guó)有金融資本管理中長(zhǎng)期存在的“權(quán)責(zé)分散不清、多龍治水”的問(wèn)題。

　　“總體看，《條例》在堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義的基本指導(dǎo)思想下，總結(jié)歸納了近些年我國(guó)國(guó)有金融資本管理過(guò)程中存在的一些突出問(wèn)題和規(guī)范做法，對(duì)于指導(dǎo)各級(jí)政府下一步推進(jìn)國(guó)有金融資本管理改革提供了基本的法律依據(jù)和實(shí)施辦法，有利于加快國(guó)有金融資本管理改革?！狈獗摈胝f(shuō)。

　　具體來(lái)看，《條例》首次以法律形式明確賦予了財(cái)政部門(mén)集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)、組織實(shí)施國(guó)有金融資本管理的權(quán)利，采取中央財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一規(guī)制、地方財(cái)政部門(mén)組織實(shí)施管理的體制框架；明確了金融管理部門(mén)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的職責(zé)、協(xié)同配合財(cái)政部門(mén)開(kāi)展國(guó)有金融資本管理的“角色地位”。

　　《條例》規(guī)定，金融管理部門(mén)按照職責(zé)分工，依法對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)監(jiān)管。財(cái)政部門(mén)及受托人應(yīng)當(dāng)與金融管理部門(mén)合理界定職責(zé)邊界，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。財(cái)政部門(mén)與金融管理部門(mén)各司其職、有效協(xié)同。

　　此外，業(yè)內(nèi)人士指出，在規(guī)范出資人履行職責(zé)原則方面，《條例》更加突出了市場(chǎng)化、法制化原則，由《指導(dǎo)意見(jiàn)》提出的“充分尊重企業(yè)法人權(quán)利”的提法轉(zhuǎn)變?yōu)椤安桓深A(yù)企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)”。

　　《條例》諸多措施尚需細(xì)化期待未來(lái)具體實(shí)施細(xì)則出臺(tái)

　　雖然《條例》的出臺(tái)將有效填補(bǔ)我國(guó)國(guó)有金融資本管理法律空白，為未來(lái)改革提供法律依據(jù)。但也有專(zhuān)家表示，《條例》的不少條款在表述上屬于“原則性提法”，尚需進(jìn)一步的細(xì)化，未來(lái)具體實(shí)施細(xì)則出臺(tái)更值得期待。

　　封北麟說(shuō)，應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)國(guó)有金融資本管理涉及到眾多國(guó)有金融企業(yè)、非金融企業(yè)以及類(lèi)金融業(yè)態(tài)(政府投資基金)等眾多機(jī)構(gòu)的核心資產(chǎn)和利益，需要面對(duì)非常復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，單純依靠《條例》難以做到“全覆蓋”，很多的條款在具體表述上也屬于“原則性提法”，面對(duì)國(guó)有金融資本管理的實(shí)際改革和深入發(fā)展還需要進(jìn)一步的細(xì)化。

　　在委托管理方面，《條例》指出，財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要，可以分級(jí)分類(lèi)委托其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本，發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用。接受財(cái)政部門(mén)委托管理國(guó)有金融資本的其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)，以下統(tǒng)稱(chēng)受托人。

　　封北麟說(shuō)，財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé)以及實(shí)施“委托管理”是否需要?jiǎng)澽D(zhuǎn)股權(quán)、劃轉(zhuǎn)股權(quán)后企業(yè)實(shí)際控制人發(fā)生變更后的相關(guān)管理問(wèn)題、政府投資基金是否明確納入國(guó)有金融資本管理等仍然存在諸多疑點(diǎn)，需要與《證券法》、《公司法》有進(jìn)一步的銜接，需要等待條例的具體實(shí)施細(xì)則出臺(tái)，才能得到進(jìn)一步解答。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)金融信息網(wǎng)

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