證監(jiān)會(huì)出臺(tái)指導(dǎo)意見(jiàn) 再壓實(shí)券商投行業(yè)務(wù)責(zé)任

　　7月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），自公布之日起實(shí)行。

　　注冊(cè)制試點(diǎn)以來(lái)，證券公司內(nèi)控水平和投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量總體有所提升，但也暴露出不少問(wèn)題。一些證券公司尚未真正具備與注冊(cè)制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項(xiàng)目遴選不審慎，核查把關(guān)不嚴(yán)格，內(nèi)部控制不完善，“帶病申報(bào)”“一查就撤”等問(wèn)題較為突出，影響上市公司質(zhì)量和行業(yè)形象。這既有證券公司內(nèi)控意識(shí)薄弱、公司治理不健全的原因，也有監(jiān)管機(jī)制不完善、監(jiān)管規(guī)則不健全的原因。為此，有必要綜合施策，標(biāo)本兼治，既要針對(duì)當(dāng)前突出問(wèn)題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問(wèn)題；又要著眼行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)，推動(dòng)證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為注冊(cè)制改革提供堅(jiān)實(shí)保障。

　　《意見(jiàn)》主要工作任務(wù)包括以下五個(gè)方面：一是建立健全工作機(jī)制，提升監(jiān)管合力；二是完善制度規(guī)則，提升監(jiān)管和執(zhí)業(yè)的規(guī)范化水平；三是全面強(qiáng)化立體追責(zé)，凈化市場(chǎng)生態(tài)；四是做實(shí)“三道防線(xiàn)”，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制；五是完善激勵(lì)約束機(jī)制，促進(jìn)證券公司主動(dòng)歸位盡責(zé)。（記者 周琳）

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