證券期貨行業(yè)部分規(guī)章制度有變。
證監(jiān)會于6月24日就《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》、《關于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》公開征求意見(下稱《修改決定》)。
證監(jiān)會方面表示,此次起草《修改決定》,證監(jiān)會對照了期貨和衍生品法,對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改并向社會公開征求意見,意在完善期貨和衍生品市場的基礎性制度。
具體包括完善期貨公司董監(jiān)高的任職條件要求、調整了證券公司從事股票期權經紀業(yè)務的準入方式、取消了對期貨經營機構從業(yè)人員的資格管理等。
早在今年4月20日,第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了《期貨和衍生品法》,并將于2022年8月1日起施行。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款,證監(jiān)會也是按照《期貨和衍生品法》的有關規(guī)定對相關內容進行調整,本著“成熟一批、及時修改一批”的原則,進行系統(tǒng)性的專項清理。
具體修改內容方面,包括增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)。并取消對期貨經營機構從業(yè)人員的資格管理;完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求;以及調整證券公司從事股票期權經紀業(yè)務的準入方式。
此外,是相關文字表述的調整?!缎薷臎Q定》還對相關規(guī)范性文件中與 《期貨和衍生品法》相關表述存在不一致的進行了調整。例如,《期貨和衍生品法》對期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此,將《關于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關事項的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。
物產中大期貨副總經理景川對第一財經記者分析稱,其中對于期貨機構以及從業(yè)人員的任職資格改為任職條件,在一定程度上避免了從業(yè)人員以及董監(jiān)高在入職以及擬任階段可能出現(xiàn)違背法律的可能,更具操作性。同時,對于董監(jiān)高任職的正面與負面條件做出了具體的界定,有利于期貨公司在董監(jiān)高任職時進行具體對照。
在景川看來,將證券公司從事股票期權經紀業(yè)務的準入方式由“備案制”修改為“核準制”,充分體現(xiàn)了特許經營的管理與規(guī)范,也為券商后續(xù)合法經營奠定了基礎。
近年來,我國期貨市場規(guī)模體量持續(xù)增長,于2021年底資金總量突破1.2萬億元。中期協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示,截至2022年5月末,全國150家期貨公司客戶權益為1.4萬億元,環(huán)比增長3.10%,同比增長34.75%。
轉自:第一財經
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