《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》文件解讀

　　一、為什么出臺(tái)《辦法》？

　　堅(jiān)持“人民至上、生命至上”的理念，為保護(hù)人的生命和健康，維護(hù)人格尊嚴(yán)，尊重和保護(hù)研究參與者的合法權(quán)益，促進(jìn)生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究健康發(fā)展，規(guī)范涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)基本醫(yī)療衛(wèi)生與健康促進(jìn)法》《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)生物安全法》《中華人民共和國(guó)人類遺傳資源管理?xiàng)l例》等，制定了《辦法》。

　　二、涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究具體包括哪些研究？

　　《辦法》所稱涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究是指以人為受試者或者使用人（統(tǒng)稱研究參與者）的生物樣本、信息數(shù)據(jù)開(kāi)展以下研究活動(dòng)：

　　1）采用物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、中醫(yī)藥學(xué)等方法對(duì)人的生殖、生長(zhǎng)、發(fā)育、衰老等進(jìn)行研究的活動(dòng)；

　　2）采用物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、中醫(yī)藥學(xué)和心理學(xué)等方法對(duì)人的生理、心理行為、病理現(xiàn)象、疾病病因和發(fā)病機(jī)制，以及疾病的預(yù)防、診斷、治療和康復(fù)等進(jìn)行研究的活動(dòng)；

　　3）采用新技術(shù)或者新產(chǎn)品在人體上進(jìn)行試驗(yàn)研究的活動(dòng)；

　　4）采用流行病學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等方法收集、記錄、使用、報(bào)告或者儲(chǔ)存有關(guān)人的涉及生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)問(wèn)題的生物樣本、信息數(shù)據(jù)（包括健康記錄、行為等）等科學(xué)研究資料的活動(dòng)。

　　三、哪些機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立倫理審查委員會(huì)，主要考慮是什么？

　　《辦法》規(guī)定，開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的二級(jí)以上醫(yī)療機(jī)構(gòu)、設(shè)區(qū)的市級(jí)以上衛(wèi)生機(jī)構(gòu)（包括疾病預(yù)防控制機(jī)構(gòu)、婦幼保健、采供血機(jī)構(gòu)等）、高等學(xué)校、科研院所等應(yīng)當(dāng)設(shè)立倫理審查委員會(huì)。

　　主要考慮，機(jī)構(gòu)設(shè)立倫理審查委員會(huì)，既是對(duì)機(jī)構(gòu)研究管理能力的認(rèn)定，也是機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的政策義務(wù)，為了有效保護(hù)研究參與者權(quán)益，充分體現(xiàn)涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查的專業(yè)性要求，做了以上規(guī)定。

　　四、其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究是否需要倫理審查，如何開(kāi)展倫理審查？

　　開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究應(yīng)當(dāng)按照要求開(kāi)展倫理審查。為實(shí)現(xiàn)對(duì)上述研究倫理審查的全面覆蓋，《辦法》規(guī)定，機(jī)構(gòu)開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究未設(shè)立倫理審查委員會(huì)或者倫理審查委員會(huì)無(wú)法勝任審查需要的，機(jī)構(gòu)可以委托有能力的機(jī)構(gòu)倫理審查委員會(huì)或者區(qū)域倫理審查委員會(huì)開(kāi)展倫理審查，并要求受委托的倫理審查委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)審查的研究開(kāi)展跟蹤審查。

　　鑒于醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)主要開(kāi)展臨床研究，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求較高，《辦法》同時(shí)要求，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托不低于其等級(jí)的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的倫理審查委員會(huì)或者區(qū)域倫理審查委員會(huì)開(kāi)展倫理審查的要求。

　　五、企業(yè)開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究如何開(kāi)展倫理審查？

　　《辦法》規(guī)定，企業(yè)和機(jī)構(gòu)合作開(kāi)展研究的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解研究的整體情況，通過(guò)倫理審查、開(kāi)展跟蹤審查。企業(yè)獨(dú)立開(kāi)展研究的，可以委托機(jī)構(gòu)倫理審查委員會(huì)或區(qū)域倫理審查委員會(huì)，并通過(guò)跟蹤審查實(shí)現(xiàn)延伸監(jiān)管。

　　六、《辦法》對(duì)特定人群有沒(méi)有特別規(guī)定？

　　特定人群是倫理審查關(guān)注的重點(diǎn)。為強(qiáng)化保障特定研究參與者的權(quán)益，《辦法》在倫理審查的基本要求中明確提出了“特殊保護(hù)”的要求，規(guī)定對(duì)涉及兒童、孕產(chǎn)婦、老年人、智力障礙者、精神障礙者等特定群體的研究參與者，應(yīng)當(dāng)予以特殊保護(hù)，對(duì)涉及受精卵、胚胎、胎兒或者可能受輔助生殖技術(shù)影響的，應(yīng)當(dāng)予以特別關(guān)注。

　　同時(shí)，《辦法》規(guī)定：尊重和保障研究參與者或者研究參與者監(jiān)護(hù)人的知情權(quán)和參加研究的自主決定權(quán)，不允許使用欺騙、利誘、脅迫等手段使研究參與者或者研究參與者監(jiān)護(hù)人同意參加研究，允許研究參與者或者研究參與者監(jiān)護(hù)人在任何階段無(wú)條件退出研究。在知情同意專章進(jìn)一步規(guī)定，研究參與者為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力人的，應(yīng)當(dāng)獲得其監(jiān)護(hù)人的書(shū)面知情同意。獲得監(jiān)護(hù)人同意的同時(shí)，研究者還應(yīng)該在研究參與者可理解的范圍內(nèi)告知相關(guān)信息，并征得其同意。

　　七、《辦法》和《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》，如何適用？

　　為加強(qiáng)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查工作的法制化建設(shè)，明確法律責(zé)任，原國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委對(duì)2007年原衛(wèi)生部發(fā)布的規(guī)范性文件《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法（試行）》進(jìn)行了修訂，以部門(mén)規(guī)章形式于2016年發(fā)布了《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》（原衛(wèi)生計(jì)生委令11號(hào)）。11號(hào)令適用范圍為開(kāi)展涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究的各級(jí)各類醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，詳細(xì)闡述了違反規(guī)定的行政處罰措施。

　　隨著我國(guó)科技創(chuàng)新投入的持續(xù)加大和生物技術(shù)發(fā)展，高等學(xué)校、科研院所也越來(lái)越多地參與到涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究中。黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視維護(hù)研究參與者權(quán)益，積極推進(jìn)統(tǒng)一的倫理審查制度體系建設(shè)。為此，國(guó)家衛(wèi)生健康委會(huì)同教育部、科技部、中醫(yī)藥局等有關(guān)部門(mén)制定了《辦法》，為醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研院所等開(kāi)展相關(guān)研究提供統(tǒng)一的倫理審查制度遵循，并明確了監(jiān)督檢查的部門(mén)分工。

　　《辦法》和11號(hào)令的主要制度框架、倫理審查方式、知情同意等總體上是一致的，并結(jié)合國(guó)家新出臺(tái)的法律法規(guī)要求和高等學(xué)校、科研院所的實(shí)際對(duì)部分規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化和完善。在一定期限內(nèi)，機(jī)構(gòu)的具體倫理審查實(shí)踐，可以以《辦法》作為指導(dǎo)；對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)倫理審查的違規(guī)行為，各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)可以11號(hào)令為依據(jù)進(jìn)行處理。我委將對(duì)《辦法》和11號(hào)令并行的情況進(jìn)行深入總結(jié)，并適時(shí)啟動(dòng)11號(hào)令的修訂工作，進(jìn)一步完善監(jiān)管。其他機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，按照行政隸屬關(guān)系由其上級(jí)主管部門(mén)處理。

　　八、對(duì)比《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》，《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》有哪些調(diào)整？

　　《涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》堅(jiān)持了《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》的基本原則和制度框架，主要包括：一是堅(jiān)持機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，要求機(jī)構(gòu)建立倫理審查委員會(huì)對(duì)開(kāi)展的涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究進(jìn)行倫理審查；二是堅(jiān)持知情同意和倫理審查兩大支柱的制度；三是遵循國(guó)際公認(rèn)的倫理準(zhǔn)則，堅(jiān)持基本的倫理要求。與此同時(shí)，結(jié)合實(shí)際情況，進(jìn)行了優(yōu)化完善，為不同研究主體開(kāi)展涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究提出了統(tǒng)一的遵循。

　?。ㄒ唬U(kuò)大倫理審查適用范圍，按照行政隸屬關(guān)系明確部門(mén)監(jiān)管職責(zé)。將“涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究”拓展為“涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究”，將涉及人的生命科學(xué)研究納入管理范圍。擴(kuò)展管理對(duì)象包括醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研院所等，并按照行政隸屬關(guān)系，明確倫理審查的監(jiān)管職責(zé)。

　　（二）建立委托審查機(jī)制，允許委托有能力的倫理審查委員會(huì)開(kāi)展倫理審查。一是建立委托審查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)倫理審查全面覆蓋。明確未設(shè)立倫理審查委員會(huì)的機(jī)構(gòu)可以書(shū)面委托區(qū)域倫理審查委員會(huì)或者有能力的機(jī)構(gòu)倫理審查委員會(huì)開(kāi)展倫理審查；二是提出區(qū)域倫理審查委員會(huì)管理要求，是進(jìn)一步提高倫理審查效率的重要探索。三是企業(yè)開(kāi)展研究，可以通過(guò)委托倫理審查實(shí)現(xiàn)倫理審查監(jiān)管，并明確監(jiān)督管理責(zé)任。

　?。ㄈ﹥?yōu)化倫理審查規(guī)范，細(xì)化知情同意程序。一是細(xì)化對(duì)無(wú)行為能力、限制行為能力的研究參與者知情同意過(guò)程的規(guī)定。二是根據(jù)生物醫(yī)學(xué)研究進(jìn)展和生命倫理學(xué)進(jìn)展，將“受試者”拓展為“研究參與者”，強(qiáng)化對(duì)人的尊重，擴(kuò)大保護(hù)范圍。三是平衡規(guī)范和創(chuàng)新，設(shè)立“免除倫理審查”制度安排。四是對(duì)倫理審查的時(shí)限作了細(xì)化規(guī)定，以進(jìn)一步提高效率。

　　九、如何平衡好為科研人員減負(fù)與倫理審查之間的關(guān)系？哪些研究可以免除倫理審查？

　　考慮到基礎(chǔ)研究活動(dòng)大多不直接涉及人體試驗(yàn)，部分研究也并不直接涉及研究參與者的臨床診療信息，借鑒國(guó)際通行的做法，為提高審查效率，減少科研人員不必要負(fù)擔(dān)，《辦法》規(guī)定了“在使用人的信息數(shù)據(jù)或者生物樣本、不對(duì)人體造成傷害、不涉及敏感個(gè)人信息或者商業(yè)利益的前提下”，部分情形的涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究可以免除倫理審查。主要包括：

　　1）利用合法獲得的公開(kāi)數(shù)據(jù)，或者通過(guò)觀察且不干擾公共行為產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究的；

　　2）使用匿名化的信息數(shù)據(jù)開(kāi)展研究的；

　　3）使用已有的人的生物樣本開(kāi)展研究，所使用的生物樣本來(lái)源符合相關(guān)法規(guī)和倫理原則，研究相關(guān)內(nèi)容和目的在規(guī)范的知情同意范圍內(nèi)，且不涉及使用人的生殖細(xì)胞、胚胎和生殖性克隆、嵌合、可遺傳的基因操作等活動(dòng)的；

　　4）使用生物樣本庫(kù)來(lái)源的人源細(xì)胞株或者細(xì)胞系等開(kāi)展研究，研究相關(guān)內(nèi)容和目的在提供方授權(quán)范圍內(nèi)，且不涉及人胚胎和生殖性克隆、嵌合、可遺傳的基因操作等活動(dòng)的。

　　轉(zhuǎn)自：衛(wèi)生健康委網(wǎng)站

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