境內(nèi)企業(yè)出海制度再增指引：明確全球存托憑證備案時(shí)間

　　境內(nèi)企業(yè)“出?！北O(jiān)管制度規(guī)則的相關(guān)配套指引再增一份。

　　5月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第6號(hào)：境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引》（下稱“《指引》”），進(jìn)一步規(guī)范境內(nèi)上市公司境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換為境內(nèi)基礎(chǔ)股份的存托憑證（下稱“全球存托憑證”，GDR）行為。

　　《指引》明確，境內(nèi)上市公司境外首次發(fā)行全球存托憑證，應(yīng)當(dāng)在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。同時(shí)，境外發(fā)行完成后，也應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。此外，境內(nèi)上市公司在同一境外市場(chǎng)再次發(fā)行全球存托憑證，新增基礎(chǔ)股份發(fā)行注冊(cè)程序與首次境外發(fā)行全球存托憑證相同。

　　今年2月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（下稱“《管理試行辦法》”），并同步發(fā)布了5份相關(guān)配套監(jiān)管指引。

　　提交申請(qǐng)和發(fā)行完成后均需備案

　　證監(jiān)會(huì)表示，為規(guī)范境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《管理試行辦法》等規(guī)定，制定了《指引》。

　　《指引》指出，支持具有一定市值規(guī)模、規(guī)范運(yùn)作水平較高的境內(nèi)上市公司，通過(guò)境外發(fā)行全球存托憑證募集資金，投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的主業(yè)領(lǐng)域，滿足海外布局、業(yè)務(wù)發(fā)展需求，用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，促進(jìn)規(guī)范健康發(fā)展。

　　在申請(qǐng)程序方面，《指引》明確，境內(nèi)上市公司境外首次發(fā)行全球存托憑證，應(yīng)當(dāng)在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　“境內(nèi)上市公司在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定由保薦人向境內(nèi)證券交易所提交新增基礎(chǔ)股份發(fā)行的注冊(cè)申請(qǐng)，境內(nèi)證券交易所參照上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的程序出具審核意見(jiàn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可合并辦理注冊(cè)及備案?！薄吨敢愤M(jìn)一步指出，“境內(nèi)上市公司在同一境外市場(chǎng)再次發(fā)行全球存托憑證，新增基礎(chǔ)股份發(fā)行注冊(cè)程序與首次境外發(fā)行全球存托憑證相同?！?/p>

　　此外，《指引》還明確，境外發(fā)行完成后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　實(shí)施安排方面，《指引》表示，2023年3月31日前，境內(nèi)上市公司已在境外提交全球存托憑證發(fā)行申請(qǐng)，但未獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)履行基礎(chǔ)股份發(fā)行注冊(cè)及境外發(fā)行上市備案程序，可合理安排提交注冊(cè)申請(qǐng)及備案材料的時(shí)點(diǎn)。

　　“2023年3月31日前，境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證相關(guān)議案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的，無(wú)需重新提交股東大會(huì)審議?！薄吨敢贩Q。

　　證監(jiān)會(huì)：支持企業(yè)用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的政策導(dǎo)向不會(huì)改變

　　2月17日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了6項(xiàng)境外上市備案管理相關(guān)制度規(guī)則，自3月31日起實(shí)施。

　　具體而言，包括《管理試行辦法》和5項(xiàng)配套指引，分別為《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第1號(hào)》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第2號(hào)：備案材料內(nèi)容和格式指引》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第3號(hào)：報(bào)告內(nèi)容指引》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第4號(hào)：備案溝通指引》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——境外發(fā)行上市類第5號(hào)：境外證券公司備案指引》。

　　其中，《管理試行辦法》共六章三十五條，主要內(nèi)容有五方面，一是完善監(jiān)管制度。對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理，明確境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外發(fā)行上市證券的適用情形。二是明確備案要求。三是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。四是明確法律責(zé)任。五是增強(qiáng)制度包容性。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人彼時(shí)表示，境外上市是資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的重要組成部分，對(duì)支持企業(yè)融入全球化發(fā)展、建設(shè)高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制、加快構(gòu)建新發(fā)展格局具有積極意義。

　　“當(dāng)前國(guó)際環(huán)境深刻變化，不確定因素增多，在此背景下發(fā)布實(shí)施境外上市監(jiān)管制度規(guī)則，進(jìn)一步表明國(guó)家統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅(jiān)持?jǐn)U大對(duì)外開(kāi)放的方向不會(huì)改變，支持企業(yè)用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源的政策導(dǎo)向不會(huì)改變，與全球投資者共享中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利的愿景目標(biāo)不會(huì)改變。企業(yè)只要依法合規(guī)，不管去哪個(gè)市場(chǎng)發(fā)行上市都不會(huì)受到影響，證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門都會(huì)尊重企業(yè)的自主選擇，并給予支持。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)稱。

　　該負(fù)責(zé)人當(dāng)時(shí)進(jìn)一步指出，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)調(diào)研分析和跟蹤評(píng)估，不斷將好經(jīng)驗(yàn)好做法轉(zhuǎn)化為更加完善的制度安排，并適時(shí)推動(dòng)將《管理試行辦法》上升為行政法規(guī)，構(gòu)建系統(tǒng)完備的境外上市監(jiān)管法規(guī)制度體系。

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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