《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》有關(guān)問題答問

　　為落實黨中央國務(wù)院決策部署，進一步規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營活動，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保護特許經(jīng)營者合法權(quán)益，激發(fā)民間投資活力，國家發(fā)展改革委會同財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運輸部、水利部、人民銀行對《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）進行了修訂。本次修訂對標《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作新機制的指導(dǎo)意見》（國辦函〔2023〕115號）改革要求，對特許經(jīng)營領(lǐng)域突出存在的問題進行了有針對性的制度設(shè)計，進一步強化制度執(zhí)行效力。國家發(fā)展改革委法規(guī)司負責(zé)同志就《管理辦法》有關(guān)問題回答了記者提問。

　　問：《管理辦法》如何界定基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營以及其與政府和社會資本合作（PPP）關(guān)系？

　　《管理辦法》第三條、第四條對基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營外延內(nèi)涵進行了更為明確細致的規(guī)定。厘清基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營與政府和社會資本合作（PPP）關(guān)系，即基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營是基于使用者付費的PPP模式；進一步強調(diào)了基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目的經(jīng)營者排他性權(quán)利、項目產(chǎn)出的公益屬性，以及不新設(shè)行政許可、不得擅自增設(shè)行政許可并借此向特許經(jīng)營者收費；明確基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營范圍，不包括商業(yè)特許經(jīng)營以及不涉及產(chǎn)權(quán)移交環(huán)節(jié)的公建民營、公辦民營等。

　　實踐中應(yīng)當(dāng)注意嚴格區(qū)分基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營、商業(yè)特許經(jīng)營。根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營條例》，“商業(yè)特許經(jīng)營”是指“擁有注冊商標、企業(yè)標志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動?！鄙虡I(yè)特許經(jīng)營中的特許人只能是企業(yè)，政府不得從事商業(yè)特許經(jīng)營活動。政府作為活動參與方的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，主要依托基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營項目開展，其本質(zhì)是以項目融資的方式提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，具有明顯的公益屬性，《管理辦法》也并未設(shè)定“特許經(jīng)營權(quán)”概念。

　　問：《管理辦法》關(guān)于體現(xiàn)PPP新機制改革精神進行了哪些制度設(shè)計？

　　一是規(guī)范特許經(jīng)營實施方式。完善了特許經(jīng)營實施方式有關(guān)規(guī)定。明確特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)聚焦使用者付費項目，并進一步明確使用者付費包括特許經(jīng)營者直接向用戶收費，以及由政府或其依法授權(quán)機構(gòu)代為向用戶收費。對特許經(jīng)營實施方式進行列舉，包含“新建/改擴建—運營—移交（BOT）”、“新建/改擴建—擁有并運營—移交（BOOT）”、“轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）”等實施方式，并規(guī)定禁止通過建設(shè)-移交（BT）方式逃避運營義務(wù)或墊資施工。

　　二是鼓勵民營企業(yè)參與。將特許經(jīng)營最長期限延長到40年，鼓勵民營企業(yè)通過直接投資、獨資、控股、參與聯(lián)合體等多種方式參與特許經(jīng)營項目，并應(yīng)遵守《指導(dǎo)意見》有關(guān)支持清單關(guān)于民營企業(yè)項目領(lǐng)域和股比的規(guī)定，明確特許經(jīng)營者改善經(jīng)營管理和改進技術(shù)獲得的收益歸其所有。

　　三是改進特許經(jīng)營項目管理程序。進一步完善特許經(jīng)營可行性論證程序，明確不同投資模式下應(yīng)當(dāng)適用的項目投資管理程序。進一步健全細化特許經(jīng)營各方的信息披露機制。

　　四是明確特許經(jīng)營模式管理責(zé)任分工。地方政府負主體責(zé)任，發(fā)展改革部門牽頭推進，有關(guān)行業(yè)部門負責(zé)項目實施和監(jiān)管，財政部門加強預(yù)算管理。

　　問：《管理辦法》主要解決當(dāng)前特許經(jīng)營領(lǐng)域哪些突出存在的問題？

　　在《管理辦法》修訂過程中，我們通過座談?wù){(diào)研、征求意見等多種方式聽取了有關(guān)經(jīng)營主體意見，并進行了有針對性的制度設(shè)計，主要包括：

　　一是著力解決民營企業(yè)入場難的問題。將促進民間投資作為立法目的在總則中予以明確，新增政府和社會資本共擔(dān)風(fēng)險作為基本原則，要求必須以公開競爭方式選擇特許經(jīng)營者，杜絕以單一來源采購、直接委托等方式規(guī)避競爭。專設(shè)鼓勵民營企業(yè)參與特許經(jīng)營條款，不同所有制企業(yè)融資同等待遇等金融支持措施，加大對民營企業(yè)支持力度。

　　二是著力解決項目實施不規(guī)范的問題。進一步明確特許經(jīng)營項目范圍，商業(yè)特許經(jīng)營項目和不涉及產(chǎn)權(quán)移交的公建民營、公辦民營不屬于基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，禁止地方政府借特許經(jīng)營名義新設(shè)行政許可并收費，杜絕“天價特許經(jīng)營轉(zhuǎn)讓費”現(xiàn)象，回歸特許經(jīng)營項目公益屬性。

　　三是著力解決政府履約誠信低的問題。完善支付管理制度，明確政府統(tǒng)一代收用戶付費項目屬于使用者付費項目，政府應(yīng)當(dāng)?？顚Ｓ茫ㄆ谙蛱卦S經(jīng)營者支付，杜絕拖欠。完善信息公開制度，明確政府應(yīng)當(dāng)將有關(guān)項目信息、履約情況向社會公開，接受社會監(jiān)督。進一步完善價格和收費的調(diào)整機制，明確價格調(diào)整與績效評價掛鉤，并規(guī)定實施機構(gòu)協(xié)調(diào)開展價格調(diào)整義務(wù)。

　　問：《管理辦法》如何進一步規(guī)范特許經(jīng)營項目管理？

　　一是強化特許經(jīng)營項目前期研究論證?！豆芾磙k法》明確，特許經(jīng)營項目實施前，應(yīng)當(dāng)由實施機構(gòu)編制特許經(jīng)營方案，并按照政府投資項目審批權(quán)限和要求，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審核，合理控制項目建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模，明確項目產(chǎn)出方案。特許經(jīng)營方案中應(yīng)當(dāng)包括項目可行性論證和特許經(jīng)營可行性論證，并對特許經(jīng)營可行性論證的重點內(nèi)容予以明確。審核特許經(jīng)營方案時，還應(yīng)當(dāng)對項目是否適合采取特許經(jīng)營模式進行進一步認真比較和論證。通過強化項目前期研究論證，確保選擇特許經(jīng)營模式的科學(xué)性、合理性和可操作性，提高項目落地實施質(zhì)效。

　　二是規(guī)范特許經(jīng)營項目審核備程序。針對實踐中特許經(jīng)營項目應(yīng)當(dāng)履行何種固定資產(chǎn)投資審核備程序的問題，《管理辦法》專門作出規(guī)定，政府采用資本金注入方式投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《政府投資條例》有關(guān)規(guī)定，履行審批手續(xù)。企業(yè)投資的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》有關(guān)規(guī)定，履行核準或者備案手續(xù)，并明確了實施機構(gòu)的協(xié)助義務(wù)。

　　三是加強事中事后監(jiān)管。選定的特許經(jīng)營者及其投融資、建設(shè)責(zé)任不得調(diào)整。確需調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新履行特許經(jīng)營者選擇程序。完成審批、核準或備案手續(xù)的項目如發(fā)生變更建設(shè)地點、調(diào)整主要建設(shè)內(nèi)容、調(diào)整建設(shè)標準等重大情形，應(yīng)當(dāng)重新履行審批、核準、備案程序。特許經(jīng)營項目涉及運營主體實質(zhì)性變更、股權(quán)移交等重大事項的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知相關(guān)行業(yè)主管部門。

　　四是明確緊急情況處置。因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議，并分別規(guī)定了政府違約和特許經(jīng)營者違約的處置方案。為保障公共利益，《管理辦法》同時規(guī)定，項目移交前，特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)配合政府維持有關(guān)公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的持續(xù)性和穩(wěn)定性。此外，特許經(jīng)營者不得以提前終止協(xié)議為由變相逃避運營義務(wù)。

　　五是強調(diào)投資者權(quán)益保護。政府可以在嚴防新增地方政府隱性債務(wù)、符合法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定要求的前提下，按照一視同仁的原則，依法給予政府投資支持和有關(guān)補貼。任何單位和個人不得違法干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議約定或者協(xié)商達成補充協(xié)議，給予特許經(jīng)營者公平合理補償。同時進一步完善原特許經(jīng)營者享有優(yōu)先選擇權(quán)的情形。

　　問：《管理辦法》對強化制度執(zhí)行效力有何考慮和設(shè)計？

　　一是完善責(zé)任追究制度。依托社會信用體系建設(shè)，進一步完善政府誠信約束制度；依據(jù)《公職人員政務(wù)處分法》，明確政府工作人員損害特許經(jīng)營者利益應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任；依據(jù)財政支出管理制度，明確政府侵占、挪用、拖欠特許經(jīng)營者有關(guān)應(yīng)付款項的法律責(zé)任。

　　二是完善投訴處理制度。明確特許經(jīng)營者及社會公眾投訴處理責(zé)任部門及相關(guān)機制，督促有關(guān)問題早發(fā)現(xiàn)、早化解。

　　三是完善爭議解決制度。依據(jù)行政訴訟法、行政復(fù)議法修訂精神及內(nèi)容，明確行政協(xié)議有關(guān)爭議通過行政復(fù)議、行政訴訟解決；同時考慮到特許經(jīng)營項目相關(guān)協(xié)議體系及履約行為的多樣性和復(fù)雜性，明確規(guī)定有關(guān)民商事爭議通過仲裁、民事訴訟解決，最大程度保障特許經(jīng)營各方合法權(quán)益。

　　轉(zhuǎn)自：國家發(fā)展改革委網(wǎng)站

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