科創(chuàng)板制度規(guī)則正式發(fā)布
精簡優(yōu)化發(fā)行條件 強化信息披露要求
證監(jiān)會1日發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡稱《注冊管理辦法》）和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》（以下簡稱《持續(xù)監(jiān)管辦法》），自公布之日起實施。經(jīng)證監(jiān)會批準，上交所、中國結(jié)算相關業(yè)務規(guī)則隨之發(fā)布。
據(jù)介紹，修改完善后的《注冊管理辦法》共8章81條。主要內(nèi)容包括：一是明確科創(chuàng)板試點注冊制的總體原則，規(guī)定股票發(fā)行適用注冊制。二是以信息披露為中心，精簡優(yōu)化現(xiàn)行發(fā)行條件，突出重大性原則并強調(diào)風險防控。三是對科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核流程作出制度安排，實現(xiàn)受理和審核全流程電子化，全流程重要節(jié)點均對社會公開，提高審核效率，減輕企業(yè)負擔。四是強化信息披露要求，壓實市場主體責任，嚴格落實發(fā)行人等相關主體在信息披露方面的責任，并針對科創(chuàng)板企業(yè)特點，制定差異化的信息披露規(guī)則。五是明確科創(chuàng)板企業(yè)新股發(fā)行價格通過向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價確定。六是建立全流程監(jiān)管體系，對違法違規(guī)行為負有責任的發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、保薦人、證券服務機構以及相關責任人員加大追責力度。
修改完善后的《持續(xù)監(jiān)管辦法》共9章36條。主要內(nèi)容包括：一是明確適用原則。科創(chuàng)板上市公司（簡稱科創(chuàng)公司）應適用上市公司持續(xù)監(jiān)管的一般規(guī)定，《持續(xù)監(jiān)管辦法》與證監(jiān)會其他相關規(guī)定不一致的，適用《持續(xù)監(jiān)管辦法》。二是明確科創(chuàng)公司的公司治理相關要求，尤其是存在特別表決權股份的科創(chuàng)公司的章程規(guī)定和信息披露。三是建立具有針對性的信息披露制度，強化行業(yè)信息和經(jīng)營風險的披露，提升信息披露制度的彈性和包容度。四是制定寬嚴結(jié)合的股份減持制度。適當延長上市時未盈利企業(yè)有關股東的股份鎖定期，適當延長核心技術團隊的股份鎖定期；授權上交所對股東減持的方式、程序、價格、比例及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項予以細化。五是完善重大資產(chǎn)重組制度?？苿?chuàng)公司并購重組由上交所審核，涉及發(fā)行股票的，實施注冊制；規(guī)定重大資產(chǎn)重組標的公司須符合科創(chuàng)板對行業(yè)、技術的要求，并與現(xiàn)有主業(yè)具備協(xié)同效應。六是股權激勵制度。增加了可以成為激勵對象的人員范圍，放寬限制性股票的價格限制等。七是建立嚴格的退市制度。根據(jù)科創(chuàng)板特點，優(yōu)化完善財務類、交易類、規(guī)范類等退市標準，取消暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)。
據(jù)悉，為做好設立科創(chuàng)板并試點注冊制具體實施工作，上交所根據(jù)征求意見情況對6項配套業(yè)務規(guī)則作了修改完善，主要涉及上市條件、審核標準、詢價方式、股份減持制度、持續(xù)督導等方面；中國結(jié)算對證券登記規(guī)則作了適應性修訂，并對科創(chuàng)板股票股份登記制定了相應細則。
證監(jiān)會有關部門負責人表示，下一步，證監(jiān)會將會同有關方面扎實推進審核注冊、市場組織、技術準備等工作，落實好設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革。（記者 周琳）
轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟日報
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