中國結(jié)算修訂自律管理實施細則 擴大管理范圍注重監(jiān)管銜接

　　為進一步規(guī)范和加強對證券登記結(jié)算業(yè)務的行業(yè)自律管理，防范業(yè)務風險，中國證券登記結(jié)算有限公司(簡稱“中國結(jié)算”)對《中國證券登記結(jié)算有限責任公司自律管理實施細則》進行了修訂，并于近日正式發(fā)布實施。

　　擴大自律管理對象范圍

　　本次修訂落實了《證券登記結(jié)算管理辦法》中關(guān)于“證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理”的要求，擴大了自律管理對象范圍。

　　在原規(guī)定將開戶代理機構(gòu)、結(jié)算參與人、結(jié)算銀行、開立和使用證券賬戶的投資者作為自律管理對象的基礎上，本次修訂又將委托辦理證券登記及相關(guān)業(yè)務的證券發(fā)行人、證券登記代理機構(gòu)、參與證券登記結(jié)算業(yè)務的證券服務機構(gòu)、根據(jù)國家規(guī)定和證監(jiān)會授權(quán)對中國結(jié)算負有數(shù)據(jù)和信息報送義務的市場主體等納入自律管理對象范圍，有效落實了上位規(guī)定要求。

　　優(yōu)化自律管理機制體制

　　本次修訂對自律管理措施類型進行了整合，增強了可執(zhí)行性和嚴肅性。取消了原規(guī)定中“口頭警示”的措施類型，同時增加了“責令整改”的措施類型。修訂后，自律管理工作與證券公司分類監(jiān)管、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫信息記入等工作的銜接進一步加強。

　　本次修訂還進一步優(yōu)化了中國結(jié)算自律管理機制體制，力求程序統(tǒng)一、規(guī)范。明確了自律管理委員會作為審議自律管理相關(guān)事項的專門機構(gòu)，規(guī)定其設置、職責及人員組成；統(tǒng)一規(guī)范自律管理措施的審批和程序；規(guī)定了自律管理委員會的議事規(guī)則和履職紀律等內(nèi)容。

　　加強行業(yè)自律管理力度

　　按照監(jiān)管機關(guān)要求，中國結(jié)算在落實證券賬戶開立和使用實名制、維護證券結(jié)算秩序、防范股票質(zhì)押和債券質(zhì)押式回購風險等方面做了大量工作。本次修訂進一步明確了對違規(guī)出借證券賬戶和利用他人證券賬戶從事證券交易、證券和資金結(jié)算欠庫、違反股票質(zhì)押和債券質(zhì)押式回購業(yè)務規(guī)則等行為的自律管理措施，增強了對違規(guī)行為的打擊力度。

　　本次修訂還注重與監(jiān)管工作保持有效銜接。一方面，明確了中國結(jié)算與證監(jiān)會派出機構(gòu)及證券交易所等自律組織建立銜接與合作機制。中國結(jié)算采取自律管理措施后，可就相關(guān)情況提請證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，或提請其他自律組織采取相應自律管理措施。另一方面，對于自律管理對象涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的，明確中國結(jié)算將提請中國證監(jiān)會或有關(guān)法定機關(guān)追究其相應責任。

　　據(jù)悉，下一步，中國結(jié)算將在總結(jié)實踐經(jīng)驗的基礎上，繼續(xù)加強行業(yè)自律管理力度，不斷完善自律管理制度建設，持續(xù)提高自律管理工作水平。在保護市場主體合法權(quán)益的同時，確保各項自律管理措施科學規(guī)范、精準有效，維護證券登記結(jié)算業(yè)務的順利運行。（王雪青）

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報

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