銀監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰征求意見稿 強(qiáng)調(diào)“雙處”原則

　　據(jù)銀監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《行政處罰辦法修訂征求意見稿》，主要修改內(nèi)容集中體現(xiàn)在七個(gè)方面。意見稿加大處罰懲戒力度，強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則，嚴(yán)格立案程序。

　　為進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下依法行政工作的需要，近日銀監(jiān)會(huì)對(duì)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰辦法》以下簡(jiǎn)稱《辦法》進(jìn)行了修訂，形成修訂征求意見稿。

　　此次修訂旨在全面貫徹落實(shí)十八屆四中全會(huì)精神，將依法行政、職權(quán)法定、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、正當(dāng)程序、高效便民、公開透明等現(xiàn)代法治原則和精神及時(shí)轉(zhuǎn)化為依法監(jiān)管的具體制度和行動(dòng)指南。修訂主要遵循以下原則：落實(shí)國(guó)務(wù)院依法行政要求，借鑒先進(jìn)成熟法治經(jīng)驗(yàn)和做法，著力體現(xiàn)先進(jìn)性、科學(xué)性和前瞻性；立足銀行業(yè)實(shí)際，體現(xiàn)行業(yè)執(zhí)法特色， 確保針對(duì)性、務(wù)實(shí)性和有效性；加強(qiáng)自我約束，加大執(zhí)法處罰力度，強(qiáng)調(diào)處罰工作的嚴(yán)格性、嚴(yán)肅性和嚴(yán)厲性。

　　《辦法》的修訂既是適應(yīng)當(dāng)前銀行業(yè)監(jiān)管執(zhí)法體制改革，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的需要，也是著力解決行政處罰實(shí)踐中存在的突出困難，提高銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)依法監(jiān)管能力的需要。此次修訂對(duì)《辦法》的框架結(jié)構(gòu)和內(nèi)容進(jìn)行了較大調(diào)整與修改，由原來的7章49條增加到11章97條，主要修改內(nèi)容集中體現(xiàn)在以下七個(gè)方面：

　　一是調(diào)整行政處罰職責(zé)分工，優(yōu)化處罰流程，建立“調(diào)查、審理、決定”相分離的新型行政處罰工作機(jī)制。規(guī)定監(jiān)督檢查部門負(fù)責(zé)立案、調(diào)查取證、提出行政處罰建議，行政處罰委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)行政處罰案件的審理、組織聽證和行政處罰委員會(huì)審議會(huì)議，行政處罰委員會(huì)負(fù)責(zé)審議決定行政處罰案件。

　　二是加大處罰懲戒力度，強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則。明確規(guī)定對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰時(shí)，要一并對(duì)有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)，嚴(yán)肅追究法律責(zé)任，提高監(jiān)管有效性和權(quán)威性。

　　三是嚴(yán)格立案程序，完善行政處罰立案監(jiān)督管理制度。明確立案標(biāo)準(zhǔn)和立案責(zé)任、建立不立案說明理由制度，加強(qiáng)對(duì)立案環(huán)節(jié)的監(jiān)督與約束，防止處罰立案隨意性，從源頭上規(guī)范和推進(jìn)行政處罰工作。

　　四是細(xì)化調(diào)查取證規(guī)定，強(qiáng)化程序和證據(jù)意識(shí)。為提高行政處罰質(zhì)量，避免調(diào)查程序和證據(jù)瑕疵，保護(hù)處罰相對(duì)人的合法權(quán)益，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，修訂后的《辦法》對(duì)調(diào)查和取證環(huán)節(jié)做了全面、細(xì)致規(guī)定，提出了明確要求。

　　五是加強(qiáng)決策民主化，建立行政處罰委員會(huì)集體審議決定處罰案件制度。規(guī)定設(shè)立行政處罰委員會(huì)，明確規(guī)定行政處罰委員會(huì)職責(zé)、議事規(guī)則、工作程序和決策機(jī)制，保障行政處罰的合法性、科學(xué)性和公正性。

　　六是提高處罰工作效率，嚴(yán)格工作時(shí)限要求，構(gòu)建證據(jù)承認(rèn)和轉(zhuǎn)化制度。規(guī)定處罰各環(huán)節(jié)的工作時(shí)限，要求執(zhí)法人員依法及時(shí)履責(zé)。同時(shí)，為提高執(zhí)法效率、避免重復(fù)取證，修訂后的 《辦法》確認(rèn)了執(zhí)法證據(jù)轉(zhuǎn)化承認(rèn)制度，規(guī)定其他執(zhí)法機(jī)關(guān)移送的案件證據(jù)，經(jīng)審查認(rèn)定真實(shí)合法的，可作為行政處罰的證據(jù)。

　　七是公開透明、警示告誡，建立行政處罰信息公開制度。明確要求行政處罰信息應(yīng)當(dāng)公開，規(guī)定了信息公開的范圍與方式，提高處罰工作透明度。

　　《辦法》的修訂，是銀監(jiān)會(huì)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)改革后在監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域中的又一次自我革命。修訂后的《辦法》對(duì)行政處罰提出了更嚴(yán)、更高、更全面的要求，通過不斷加強(qiáng)自我約束，主動(dòng)將權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子。

來源：中國(guó)新聞網(wǎng)

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