證監(jiān)會(huì)發(fā)布加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管征求意見稿

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)官方微博消息，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見征求意見稿》。《意見》分為五個(gè)部分：一是總體要求。二是規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，分別對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等提出具體要求。三是掛牌公司監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管各方的職責(zé)作了劃分，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織各司其責(zé)。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制，以及重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置機(jī)制等。

　　為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》要求，加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管，推動(dòng)資本市場(chǎng)改革和監(jiān)管轉(zhuǎn)型，鼓勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，支持中小微企業(yè)發(fā)展，4月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見征求意見稿》以下簡(jiǎn)稱《意見》向社會(huì)公開征求意見。

　　國(guó)務(wù)院《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》以下簡(jiǎn)稱《國(guó)務(wù)院決定》發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，充分發(fā)揮市場(chǎng)自律監(jiān)管的作用，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以下簡(jiǎn)稱全國(guó)般轉(zhuǎn)系統(tǒng)建設(shè)取得了很大進(jìn)展，目前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)總體運(yùn)行良好，市場(chǎng)規(guī)模和影響力不斷擴(kuò)大，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)支持中小微企業(yè)發(fā)展的積極效應(yīng)正在得到市場(chǎng)各方的認(rèn)可。

　　對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)重要的監(jiān)管職責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司是非上市公眾公司的重要組成部分，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院決定》，研究制定了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦祛》以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》及相關(guān)配套規(guī)則，指導(dǎo)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)完善了掛牌公司自律規(guī)定，初步形成了非上市公眾公司監(jiān)管的制度體系。

　　《意見》定位于貫徹落實(shí)《管理辦法》，加強(qiáng)對(duì)非上市公眾公司監(jiān)管，規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，明確監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)部職責(zé)分工，提高監(jiān)管協(xié)同性和有效性。

　　《意見》分為五個(gè)部分：一是總體要求。二是規(guī)范各類市場(chǎng)主體行為，分別對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等提出具體要求。三是掛牌公司監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管各方的職責(zé)作了劃分，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織各司其責(zé)。四是不掛牌公司監(jiān)管。五是監(jiān)管協(xié)調(diào)，建立健全監(jiān)管協(xié)作和信息共享機(jī)制，以及重大風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件處置機(jī)制等。

　　《意見》厘清自律監(jiān)管與行政監(jiān)管關(guān)系，明確提出自律監(jiān)管與行政監(jiān)管都是市場(chǎng)監(jiān)管的重要方式，兩者不得相互替代、不得缺位越位。行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要?dú)w位盡責(zé)，依照法律法規(guī)對(duì)非上市公眾公司履行行政執(zhí)法和自律監(jiān)管職責(zé)。同時(shí)，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管作用，能夠通過自律、市場(chǎng)、公司自治解決的事項(xiàng)，行政力量原則上不介入。規(guī)范行政監(jiān)管工作，切實(shí)做到“法無授權(quán)不可為”、“法定職責(zé)必須為”。

　　《意見》對(duì)非上市公眾公司、中介機(jī)構(gòu)、自律組織等市場(chǎng)主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導(dǎo)、社會(huì)監(jiān)督為一體的市場(chǎng)約束機(jī)制，強(qiáng)化各類市場(chǎng)主體的合規(guī)意識(shí)和法律責(zé)任。非上市公眾公司作為信息披露第一責(zé)任人，要嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，承擔(dān)法律責(zé)任。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)要勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要制定完善自律監(jiān)管規(guī)則體系并組織實(shí)拖，完善內(nèi)部管理制度，健全信息公開工作機(jī)制，提高透明度。

　　《意見》劃分了非上市公眾公司監(jiān)管職責(zé)。證監(jiān)會(huì)牽頭抓總，負(fù)責(zé)制定監(jiān)管規(guī)則，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責(zé)任，負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司信息披露進(jìn)行監(jiān)督，執(zhí)行申請(qǐng)文件申報(bào)即披露、即擔(dān)責(zé)制度，發(fā)現(xiàn)申報(bào)不實(shí)的，采取自律監(jiān)管措施或提請(qǐng)查處：制定掛牌公司治理準(zhǔn)則等。同時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場(chǎng)參與主體，也是行政監(jiān)管的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行職責(zé)，接受證監(jiān)會(huì)監(jiān)管。派出機(jī)構(gòu)作為日常監(jiān)管的執(zhí)法主體，承擔(dān)事中事后監(jiān)管職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)掛牌公司開展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，不作例行現(xiàn)場(chǎng)檢查，堅(jiān)持“底線監(jiān)管”思維，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。按照《國(guó)務(wù)院決定》對(duì)涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)的違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。另外，派出機(jī)構(gòu)要依托盤融監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，密切與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、地方政府等有關(guān)各方等溝通協(xié)作，做好風(fēng)險(xiǎn)處置和維穩(wěn)工作。

　　《意見》明確要做好非上市公眾公司監(jiān)管與中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的銜接。證監(jiān)會(huì)對(duì)參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管，通過檢查、考核、誠(chéng)信管理等制度安排，落實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任。全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)會(huì)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等單位，監(jiān)督主辦券商從事全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為，發(fā)現(xiàn)主辦券商涉嫌違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，采取自律管理措施，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)；建立完善對(duì)中介機(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)的自律管理及執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)制度；做好對(duì)主辦券商的培訓(xùn)工作。

來源：中國(guó)新聞網(wǎng)

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