證監(jiān)會(huì)決定廢止18部證券期貨規(guī)范性文件

　　新《證券法》將于3月1日正式生效，監(jiān)管層緊鑼密鼓做好證券法的落銜接工作，這便包括要清理多項(xiàng)因證券法修改而沖突的文件 。

　　記者了解到，此次廢止文件有18項(xiàng)，清理這些文主要對(duì)不完全適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐、不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要、不符合上位法規(guī)定、所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或已執(zhí)行完畢、或者已有新的規(guī)則予以規(guī)范的制度文件等，予以廢止。

　　證監(jiān)會(huì)表示，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度是我國(guó)資本市場(chǎng)深化改革發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)，也是筑牢資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展根基的系統(tǒng)工程。為此，證監(jiān)會(huì)黨委專門部署對(duì)全部現(xiàn)行有效證券期貨規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)性清理工作。特別是，重點(diǎn)對(duì)照新《證券法》修訂內(nèi)容，有針對(duì)性地對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行立改廢釋。下一步，有關(guān)系統(tǒng)清理的結(jié)果將根據(jù)工作進(jìn)程分期分批公布。

　　具體來(lái)看，18項(xiàng)被廢止的文件如下：

　　一是因證券期貨市場(chǎng)實(shí)際情況發(fā)生變化，有的文件已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要，或者不適應(yīng)資本市場(chǎng)全面深化改革需要，包括 ：

　　《關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)咨詢從業(yè)資格及證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕68 號(hào))

　　《第 6 號(hào)規(guī)范問(wèn)答——支付會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)酬及其披露》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2001〕67 號(hào))

　　《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕26 號(hào))

　　二是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件已不符合上位法規(guī)定，包括：

　　《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》(證監(jiān)期字〔1998〕15 號(hào))

　　《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕18 號(hào))

　　《關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2013〕61 號(hào))

　　三是因上位法發(fā)生變化等原因，有的文件規(guī)定內(nèi)容與上位法規(guī)定內(nèi)容重復(fù)，或者僅是轉(zhuǎn)發(fā)上級(jí)文件，包括：

　　《關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1998〕19 號(hào))

　　《關(guān)于填報(bào)的規(guī)定》 (證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕31 號(hào))

　　《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2005〕 15 號(hào))

　　四是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已有新的規(guī)則予以規(guī)范，包括：

　　《關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)的通知》(證委發(fā)〔1993〕18 號(hào))

　　《關(guān)于調(diào)整期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編報(bào)工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕93 號(hào))

　　《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作的通知》(證監(jiān)期貨字〔2007〕376 號(hào))

　　《首批投資者教育基地申報(bào)工作指引》 (證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕23 號(hào))

　　《第二批證券期貨投資者教育基地申報(bào)工作指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕36 號(hào))

　　五是有的文件所規(guī)范事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，包括 ：

　　《關(guān)于進(jìn)一步做好清理整頓證券交易中心工作有關(guān)問(wèn)題的通知》 (證監(jiān)〔1998〕57 號(hào))

　　《關(guān)于清理整頓證券交易中心有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字〔1999〕21 號(hào))

　　《關(guān)于不得限制中介機(jī)構(gòu)跨地區(qū)執(zhí)行證券相關(guān)業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔1999〕60 號(hào))

　　《關(guān)于不再實(shí)施特定上市公司特殊審計(jì)要求的通知》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2007〕12 號(hào))

　　轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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