證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定公開征求意見

　　證監(jiān)會29日表示，為落實新證券法關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會備案的新要求，在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，起草了《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　新證券法于3月1日起施行，調(diào)整了原來相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，要求會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

　　證監(jiān)會表示，加強證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新證券法實施，獲取證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會開展風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對性的基礎(chǔ)性安排。

　　據(jù)了解，備案規(guī)定共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時點和備案程序。證監(jiān)會表示，嚴(yán)格遵循“放管服”要求，堅持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務(wù)機構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì)，不對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件。

　　證監(jiān)會信息顯示，在后續(xù)落實新證券法和備案規(guī)定工作中，將主動做好與相關(guān)主管部門的備案信息共享工作，進一步建立健全監(jiān)管合作機制，為證券服務(wù)機構(gòu)的備案提供方便、高效的服務(wù)。（記者 劉慧）

　　轉(zhuǎn)自：新華社

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