證監(jiān)會就證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法公開征求意見

　　證監(jiān)會17日發(fā)布《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。

　　管理辦法將相關法律法規(guī)規(guī)定的證券投資咨詢業(yè)務和基金投資顧問業(yè)務整合為證券基金投資咨詢業(yè)務，并具體劃分為證券投資顧問業(yè)務、基金投資顧問業(yè)務、發(fā)布證券研究報告業(yè)務等類別。

　　與此同時，管理辦法明確從事證券基金投資咨詢業(yè)務應依法經中國證監(jiān)會核準或者注冊，并依據上位法的規(guī)定，明確了具體準入要求和申請審批程序。

　　管理辦法還要求投資咨詢機構健全合規(guī)管理、內部控制和風險管理；建立以機構為主體提供服務的業(yè)務組織方式；完善人員管理和行為規(guī)范要求，嚴格從業(yè)人員和高管人員資質管理等。

　　證監(jiān)會表示，投資咨詢業(yè)務在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構專業(yè)化分工、加強投資者教育等方面有積極作用。同時，由于市場快速發(fā)展和內外部環(huán)境變化，投資咨詢業(yè)務發(fā)展中也暴露出一些突出問題，有必要根據行業(yè)發(fā)展情況，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章，對投資咨詢業(yè)務進行全面規(guī)范，以保障行業(yè)長期規(guī)范發(fā)展。（記者劉慧）

　　轉自：新華社

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業(yè)經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯系：010-65363056。

延伸閱讀