證監(jiān)會進(jìn)一步規(guī)范指數(shù)基金設(shè)立運作 保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　近日，中國證監(jiān)會起草《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。此舉旨在進(jìn)一步規(guī)范公開募集指數(shù)證券投資基金(簡稱“指數(shù)基金”)設(shè)立、運作相關(guān)活動，更好發(fā)揮指數(shù)基金資產(chǎn)配置工具屬性，推動更多中長期資金入市，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　《指引》共十三條，主要包括以下內(nèi)容：一是強(qiáng)化基金管理人專業(yè)管理和有效風(fēng)控要求，要求配備充足專業(yè)人員、健全風(fēng)控制度、完善技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)產(chǎn)品開發(fā)和運作全過程管理。二是加強(qiáng)標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量管理，對指數(shù)成份券、編制機(jī)構(gòu)等提出明確要求。三是規(guī)范指數(shù)基金投資運作，要求基金管理人加強(qiáng)指數(shù)基金參與非成份券投資管理，完善成份券重大負(fù)面事件應(yīng)急調(diào)整機(jī)制，規(guī)范指數(shù)許可使用費收取，強(qiáng)化信息披露及風(fēng)險揭示等。四是強(qiáng)化交易型開放式指數(shù)基金(ETF)及其聯(lián)接基金監(jiān)管要求，明確基金管理人應(yīng)加強(qiáng)ETF認(rèn)申購、上市及其聯(lián)接基金管理，確?；鸱蓊~持有人利益優(yōu)先和公平對待各類投資者。五是證券交易所對上市指數(shù)基金配套制定自律監(jiān)管規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量、上市等相關(guān)要求。

　　證監(jiān)會表示，歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《指引》并履行程序后發(fā)布實施。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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