最高法發(fā)布司法解釋 證監(jiān)會制定專門規(guī)定 證券集體訴訟制度落地

　　7月31日，最高人民法院正式發(fā)布《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》(以下簡稱“司法解釋”)，自公布之日起施行。同日，證監(jiān)會發(fā)布實施《關(guān)于做好投資者保護機構(gòu)參加證券糾紛特別代表人訴訟相關(guān)工作的通知》(以下簡稱《通知》)。

　　證監(jiān)會指出，司法解釋的出臺，有助于推動證券糾紛代表人訴訟制度付諸實踐，便利投資者提起和參加訴訟，降低投資者維權(quán)成本，保護投資者合法權(quán)益，有效懲治資本市場違法違規(guī)行為，對于完善資本市場基礎(chǔ)制度、全面深化資本市場改革、維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)具有十分重要的意義。

　　證監(jiān)會首席律師焦津洪當日在回答中國證券報記者提問時表示，證監(jiān)會將加強對投保機構(gòu)等系統(tǒng)單位參加證券集體訴訟工作監(jiān)督，確保各系統(tǒng)單位勤勉盡責、積極作為，依法對司法審判活動提供支持和服務(wù)保障。

　　規(guī)范兩類代表人訴訟程序

　　最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥表示，司法解釋全文共計42條，分四個部分，重點規(guī)范以下內(nèi)容：一是全面規(guī)范普通代表人訴訟和特別代表人訴訟程序。二是細化兩類代表人訴訟程序規(guī)定，包括先行審查、代表人推選、審理與判決、執(zhí)行與分配等。三是準確回應(yīng)代表人訴訟中的實踐難題，如代表人訴訟啟動條件、代表人推選方式、代表人權(quán)限范圍、調(diào)解協(xié)議審查、重大訴訟事項審查、代表人放棄上訴處理、特別代表人訴訟啟動等。四是充分發(fā)揮投資者保護機構(gòu)和證券登記結(jié)算機構(gòu)職能作用，依托信息化技術(shù)手段開展各項工作，提高審判執(zhí)行公正性、高效性和透明度。

　　證監(jiān)會指出，司法解釋細化新證券法第九十五條相關(guān)規(guī)定，確立高效、透明、便捷、低成本審理原則，整體分為傳統(tǒng)加入制的普通代表人訴訟和聲明退出制的特別代表人訴訟，系統(tǒng)規(guī)定代表人訴訟中的立案登記、先行審查、代表人選定、調(diào)解協(xié)議確認、訴訟審理與判決、上訴制度、效力擴張、執(zhí)行與分配等各項重要操作流程內(nèi)容。其中，對公眾普遍關(guān)注的特別代表人訴訟的集中管轄、啟動程序、權(quán)利登記、當事人聲明退出、投保機構(gòu)訴訟義務(wù)、訴訟費用、財產(chǎn)保全等進行專門規(guī)定，解決特別代表人訴訟中諸多實踐難題，有力保障具有中國特色的證券集體訴訟制度的真正落地實施。司法解釋還注重保護投資者訴訟權(quán)利和程序利益，強化人民法院實體審查，發(fā)揮司法監(jiān)督制約作用。

　　積極推動集體訴訟制度實施

　　關(guān)于證監(jiān)會系統(tǒng)將采取哪些措施配合推動證券集體訴訟實施，焦津洪在回答中國證券報記者現(xiàn)場提問時表示，按照證券法、司法解釋相關(guān)規(guī)定，證券糾紛代表人訴訟分為普通代表人訴訟和特別代表人訴訟兩類，特別代表人訴訟的啟動與運行，目前會涉及到證監(jiān)會系統(tǒng)中的中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱“投服中心”)、證券投資者投保基金(以下簡稱“投?；稹?、中國證券登記結(jié)算公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)、證券交易所等相關(guān)單位。為保證特別代表人訴訟平穩(wěn)運行，證監(jiān)會系統(tǒng)高度重視，全力支持和配合人民法院做好司法解釋實施工作。

　　為及時推動特別代表人訴訟付諸實施，證監(jiān)會當日發(fā)布《通知》，對投保機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)等系統(tǒng)單位參加特別代表人訴訟行為進行總體規(guī)范，重點對會系統(tǒng)投保機構(gòu)范圍、參與特別代表人訴訟原則、工作保障機制、協(xié)調(diào)合作機制、工作紀律等進行規(guī)定。投服中心專門發(fā)布《中證中小投資者服務(wù)中心特別代表人訴訟業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》，重點就案件選擇機制、訴訟代表人和投資者在訴訟中的權(quán)利義務(wù)、訴訟活動重要環(huán)節(jié)規(guī)范等內(nèi)容進行規(guī)定。

　　焦津洪說，其他系統(tǒng)單位將結(jié)合各自優(yōu)勢依法積極提供司法協(xié)助工作。中國結(jié)算、證券交易所等系統(tǒng)單位，按照證券集體訴訟制度安排，從自身職能和優(yōu)勢出發(fā)，按照司法協(xié)助程序積極配合人民法院在集體訴訟過程中相關(guān)工作，在數(shù)據(jù)分析、證據(jù)核查、通知公告、損失計算及賠償金分配等方面提供支持配合。

　　證監(jiān)會將加強對投保機構(gòu)等系統(tǒng)單位參加證券集體訴訟工作監(jiān)督，確保各系統(tǒng)單位勤勉盡責，積極作為，依法對司法審判活動提供支持和服務(wù)保障。對徇私舞弊、嚴重失職造成投資者損失的行為，證監(jiān)會將依法依規(guī)追究責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責任。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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