證監(jiān)會(huì)就證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)辦法征求意見

　　為貫徹落實(shí)新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，修訂后的《暫行辦法》全稱擬調(diào)整為《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》，于9月18日發(fā)布征求意見稿。

　　征求意見稿共七章四十九條，主要修訂以下內(nèi)容：一是根據(jù)新《證券法》規(guī)定，取消證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)行政許可，改為備案管理；二是鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)；三是完善證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則；四是增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定；五是明確信息披露要求并專章規(guī)定；六是強(qiáng)化自律管理職能；七是增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定；八是提高證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違法違規(guī)成本。

　　具體來看，征求意見稿明確了備案要求，規(guī)定從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)明確了備案的業(yè)務(wù)范圍、首次備案應(yīng)當(dāng)報(bào)送的材料、重大事項(xiàng)變更備案的適用情形和時(shí)限。

　　征求意見稿對(duì)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的資質(zhì)提出要求。立足標(biāo)準(zhǔn)不降低，征求意見稿規(guī)定，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件，內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度健全且運(yùn)行良好，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的數(shù)據(jù)庫和技術(shù)系統(tǒng)。鼓勵(lì)實(shí)收資本與凈資產(chǎn)達(dá)到一定數(shù)額、評(píng)級(jí)從業(yè)人員達(dá)到一定數(shù)量、高級(jí)管理人員達(dá)到一定要求的優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。此外，還完善評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)則。明確評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的業(yè)務(wù)制度，新增委托協(xié)議簽訂、項(xiàng)目組管理、盡職調(diào)查、三級(jí)審核、評(píng)級(jí)調(diào)整、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制、終止或撤銷評(píng)級(jí)等規(guī)定。

　　此外，還增加獨(dú)立性要求并專章規(guī)定。要求評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，獨(dú)立得出評(píng)級(jí)結(jié)果，防止評(píng)級(jí)結(jié)果受到其他商業(yè)行為的不當(dāng)影響。評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的合規(guī)部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督并向董事會(huì)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。要求將評(píng)級(jí)委托方納入利害關(guān)系范圍和回避范圍。

　　征求意見稿增加破壞市場(chǎng)秩序行為的禁止性規(guī)定，結(jié)合多年來的監(jiān)管實(shí)踐，要求評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在開展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中，不得有違反公平競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行利益輸送、直接或者間接謀取不正當(dāng)利益以及其他破壞市場(chǎng)秩序的行為。提高違法違規(guī)成本，明確了對(duì)于違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員可采取的行政監(jiān)管措施，應(yīng)予行政處罰的，按照新《證券法》、《聯(lián)合規(guī)章》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。（王君暉）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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