時(shí)隔9年 內(nèi)幕信息知情人登記管理制度迎修訂

　　時(shí)隔9年，內(nèi)幕信息知情人登記管理制度迎來(lái)修訂。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬昨日表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)2011年發(fā)布的《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(下稱《登記管理制度》)進(jìn)行五方面修訂，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(下稱“征求意見(jiàn)稿”)，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次修訂是為了貫徹落實(shí)新證券法，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控。

　　近年來(lái)，內(nèi)幕交易綜合防控工作取得顯著成效，內(nèi)幕交易防控制度基本建立健全，稽查執(zhí)法持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易行為保持高壓態(tài)勢(shì)，市場(chǎng)主體對(duì)于內(nèi)幕交易防范已逐步形成共識(shí)?？傮w上看，《登記管理制度》推動(dòng)上市公司建立健全了內(nèi)幕信息管理制度，增強(qiáng)了上市公司及相關(guān)方防控內(nèi)幕交易的意識(shí)，為防范和打擊內(nèi)幕交易行為提供了制度保障。證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管實(shí)踐，除文字表述調(diào)整外，此次修訂主要包括以下五方面。

　　第一，完善標(biāo)題。考慮到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實(shí)，此次修訂將標(biāo)題修訂為“關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。

　　第二，落實(shí)新證券法規(guī)定，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

　　第三，壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。征求意見(jiàn)稿規(guī)定董事長(zhǎng)、董秘等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)；要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

　　第四，強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時(shí)要求證券交易所將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。

　　第五，明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。征求意見(jiàn)稿要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。

　　常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的反饋情況，進(jìn)一步修訂并履行程序后盡快發(fā)布實(shí)施。(王紅)

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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