《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》解讀

　　為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對(duì)壟斷行為的認(rèn)識(shí)，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）的全面實(shí)施，在總結(jié)我國(guó)執(zhí)法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和借鑒其他國(guó)家（地區(qū)）做法的基礎(chǔ)上，根據(jù)《反壟斷法》等有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱委員會(huì)）制定出臺(tái)《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡(jiǎn)稱《指南》）。

　　一、起草背景

　　我國(guó)《反壟斷法》自2008年實(shí)施以來(lái)，反壟斷法律制度規(guī)則體系日益健全，反壟斷執(zhí)法力度不斷增強(qiáng)，有力地預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)了市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。但在執(zhí)法中也發(fā)現(xiàn)，經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律意識(shí)不強(qiáng)、反壟斷合規(guī)制度普遍缺失、競(jìng)爭(zhēng)文化尚未深入普及等問(wèn)題較為突出，亟須加強(qiáng)反壟斷合規(guī)指導(dǎo)，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和能力，培育和弘揚(yáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化，進(jìn)一步營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)環(huán)境。

　　黨的十九屆四中全會(huì)強(qiáng)調(diào)，完善公平競(jìng)爭(zhēng)制度，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位，加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷執(zhí)法，對(duì)反壟斷工作提出明確要求。反壟斷合規(guī)倡導(dǎo)是促進(jìn)《反壟斷法》深入有效實(shí)施的重要方式和手段。制定《指南》是完善反壟斷規(guī)則體系的重要內(nèi)容，是強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位、支持企業(yè)在公平競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大的迫切需要，也是全球多個(gè)司法轄區(qū)推進(jìn)反壟斷法實(shí)施的普遍經(jīng)驗(yàn)，對(duì)降低執(zhí)法成本、保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、推進(jìn)更高水平對(duì)外開(kāi)放具有十分重要的意義。

　　二、起草過(guò)程

　　2019年以來(lái)，根據(jù)委員會(huì)全體會(huì)議部署，委員會(huì)辦公室牽頭開(kāi)展《指南》起草工作。在起草過(guò)程中，委員會(huì)辦公室堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開(kāi)門(mén)立法的要求，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向相統(tǒng)一、總結(jié)國(guó)內(nèi)實(shí)踐與借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合、深化理論研究與廣泛征求意見(jiàn)相統(tǒng)籌的基本原則，充分考慮我國(guó)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)工作現(xiàn)狀，適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和水平，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)的制度供給，主要開(kāi)展了以下工作：

　　一是深入總結(jié)執(zhí)法實(shí)踐。系統(tǒng)梳理《反壟斷法》及相關(guān)配套立法的法律規(guī)定，深入總結(jié)《反壟斷法》實(shí)施12年來(lái)多發(fā)易發(fā)壟斷行為，對(duì)反壟斷執(zhí)法和競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)者合規(guī)意識(shí)薄弱、合規(guī)能力缺乏等現(xiàn)實(shí)難題有針對(duì)性地作出回應(yīng)，全面提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)體系提供框架性安排。

　　二是充分聽(tīng)取專(zhuān)家建議。《指南》涉及面廣、復(fù)雜程度高。為切實(shí)增強(qiáng)起草工作的科學(xué)性、有效性、針對(duì)性，我們組織委員會(huì)專(zhuān)家咨詢組召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)指南定位、框架和主要內(nèi)容等進(jìn)行深入研究。同時(shí)，與管理體系方面的專(zhuān)家進(jìn)行深入交流，充分參考ISO19600《合規(guī)管理體系指南》國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，完善《指南》內(nèi)容體系。

　　三是研究借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)。深入研究歐盟、法國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、日本等國(guó)家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南或指引的成熟經(jīng)驗(yàn)和做法，了解有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）反壟斷合規(guī)指南體系和主要內(nèi)容，為制定《指南》提供有益參考和借鑒。

　　四是廣泛征求各方意見(jiàn)。廣泛征求并充分吸納委員會(huì)成員單位意見(jiàn)。2019年11月，在市場(chǎng)監(jiān)管總局官網(wǎng)公開(kāi)征求社會(huì)公眾意見(jiàn)，收到有關(guān)企業(yè)、商協(xié)會(huì)、律師事務(wù)所和個(gè)人等意見(jiàn)建議近150條，我們對(duì)此進(jìn)行充分研究并采納合理化建議，對(duì)《指南》予以完善。

　　2020年7月，《指南》經(jīng)委員會(huì)全體會(huì)議審議通過(guò)，9月印發(fā)實(shí)施。

　　三、《指南》的主要特點(diǎn)

　　作為在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)施的反壟斷領(lǐng)域首部合規(guī)指南，《指南》主要有以下特點(diǎn)：

　　（一）突出系統(tǒng)性。《指南》從提示經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理保障等多個(gè)層面，對(duì)經(jīng)營(yíng)者統(tǒng)籌做好反壟斷合規(guī)工作作出了系統(tǒng)性的指導(dǎo)。既倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者完善合規(guī)管理剛性制度，也鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者注重積極培育和推廣合規(guī)文化；既規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)識(shí)別和評(píng)估反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的考慮因素，也明確了經(jīng)營(yíng)者積極配合反壟斷調(diào)查的義務(wù)；既倡導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好合規(guī)建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理，也專(zhuān)門(mén)對(duì)保障措施作出規(guī)定，為經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)提供全方位指引。

　　（二）突出協(xié)調(diào)性。《指南》明確了經(jīng)營(yíng)者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，為經(jīng)營(yíng)者識(shí)別反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性指導(dǎo)。同時(shí)，考慮到反壟斷法相關(guān)規(guī)定的多樣性、復(fù)雜性，《指南》并未對(duì)反壟斷制度規(guī)則作過(guò)多過(guò)細(xì)的闡釋?zhuān)亲⒅嘏c現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和指導(dǎo)性文件的銜接，特別是與委員會(huì)頒布的其他指南、市場(chǎng)監(jiān)管總局頒布的三個(gè)反壟斷部門(mén)規(guī)章保持一致。經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)制定更加具體的指引或手冊(cè)，切實(shí)加強(qiáng)自身合規(guī)制度建設(shè)，不斷提高合規(guī)管理水平。

　　（三）突出針對(duì)性?！吨改稀丰槍?duì)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)方面存在的反壟斷法律意識(shí)不強(qiáng)、競(jìng)爭(zhēng)文化缺位、管理層不重視、合規(guī)制度不健全、人才匱乏、保障措施不足等突出問(wèn)題，從合規(guī)管理文化、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理等多個(gè)方面確立經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的基本要求和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，闡明經(jīng)營(yíng)者行為邊界和底線，對(duì)合規(guī)工作中存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)給予有效回應(yīng)，保障經(jīng)營(yíng)者依法依規(guī)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)。

　?。ㄋ模┩怀鲋笇?dǎo)性?！吨改稀芬浴斗磯艛喾ā窞橐罁?jù)，明確了經(jīng)營(yíng)者需要重點(diǎn)關(guān)注的反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理作出一般性指引?！吨改稀繁旧頉](méi)有法律意義上的強(qiáng)制力，更主要的作用是鼓勵(lì)和指導(dǎo)。經(jīng)營(yíng)者可以對(duì)照《指南》，從自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模等實(shí)際出發(fā)，采取適合的方式加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理，達(dá)到降低法律風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)健康發(fā)展的效果。

　　四、《指南》的主要內(nèi)容

　　《指南》分為總則、合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理保障和附則6章，共30條。主要包括以下內(nèi)容：

　　（一）總則?？倓t明確了制定《指南》的目的和依據(jù)，對(duì)適用范圍和《指南》涉及的基本概念作了闡釋?zhuān)怀隽朔磯艛嗪弦?guī)文化倡導(dǎo)的重要性。

　?。ǘ┖弦?guī)管理制度。該章強(qiáng)調(diào)經(jīng)營(yíng)者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度的重要性，明確合規(guī)管理制度涉及的主要內(nèi)容，包括合規(guī)承諾、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)管理架構(gòu)等；詳細(xì)闡述了合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的重要作用以及合規(guī)管理的具體職責(zé)，特別強(qiáng)調(diào)了合規(guī)管理部門(mén)及其負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性和權(quán)威性，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或者分管合規(guī)管理工作。

　　（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)。該章主要對(duì)經(jīng)營(yíng)者在反壟斷合規(guī)管理中涉及的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了概要闡釋。首先，依法明確了經(jīng)營(yíng)者禁止達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、依法實(shí)施集中等，為了幫助經(jīng)營(yíng)者對(duì)具體行為作出更有效的判斷，《指南》建議經(jīng)營(yíng)者參考《反壟斷法》、《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》等部門(mén)規(guī)章，以得出更加清晰的結(jié)論；其次，闡明經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任和配合調(diào)查的義務(wù)，描述了經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免拒絕或阻礙調(diào)查的具體行為；第三，對(duì)《反壟斷法》中規(guī)定的承諾制度和寬大制度作出規(guī)定，并與《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》、《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》進(jìn)行有效銜接；最后，提醒經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)有效應(yīng)對(duì)可能面臨的境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

　?。ㄋ模┖弦?guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。首先，《指南》考慮到不同類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)者及其員工面臨的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)有所不同，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)實(shí)際情況建立相關(guān)機(jī)制，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)員工面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提醒；其次，在識(shí)別評(píng)估的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全處置機(jī)制，對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和應(yīng)對(duì)?！吨改稀诽貏e鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后盡快與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

　　（五）合規(guī)管理保障。為了提高經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理的有效性，《指南》鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者實(shí)施與反壟斷合規(guī)管理相配套的保障措施：一是內(nèi)部管理方面，建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策；二是能力建設(shè)方面，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，并通過(guò)加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定；三是配套措施方面，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者加強(qiáng)信息化建設(shè)，依法運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

　?。└絼t。明確了《指南》的效力和生效時(shí)間，強(qiáng)調(diào)《指南》僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。同時(shí)明確行業(yè)協(xié)會(huì)、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以依據(jù)《指南》開(kāi)展相關(guān)合規(guī)管理和引導(dǎo)的工作。

　　《指南》的發(fā)布，為經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作提供了明確指引和具體要求，有助于各類(lèi)市場(chǎng)主體深化對(duì)《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識(shí)，有效預(yù)防和降低法律風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立良好形象。下一步，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)將全面貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，堅(jiān)持依法行政，積極主動(dòng)為經(jīng)營(yíng)者提供反壟斷合規(guī)指導(dǎo)，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管報(bào)

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