中央深改委會(huì)議要求依法全面從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)

　　11月2日，中央深改委會(huì)議審議通過《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)。會(huì)議指出，依法全面從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，是全面深化資本市場改革的重要制度安排，要加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，夯實(shí)資本市場法治和誠信基礎(chǔ)，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，推動(dòng)構(gòu)建良好市場秩序。

　　為新時(shí)期證券執(zhí)法司法工作提供了遵循

　　黨中央、國務(wù)院一直高度重視打擊證券違法犯罪活動(dòng)，多次召開會(huì)議部署相關(guān)工作，但在中央層面審議通過關(guān)于打擊證券違法活動(dòng)的專門文件，在我國資本市場歷史上是第一次。

　　接受《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者采訪的業(yè)內(nèi)專家指出，堅(jiān)決、果斷、及時(shí)地糾正欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等證券違法犯罪行為，事關(guān)資本市場長期健康發(fā)展。《若干意見》聚焦依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，圍繞加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，夯實(shí)資本市場法治和誠信基礎(chǔ)，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，作出了系統(tǒng)性、有針對性的部署安排。審議通過這一文件，標(biāo)志著中國資本市場的執(zhí)法司法工作進(jìn)入了一個(gè)新的階段，為新時(shí)期進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)證券執(zhí)法司法工作提供了遵循、指明了方向，對于切實(shí)提高違法成本、全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革、推動(dòng)構(gòu)建良好市場秩序、實(shí)現(xiàn)資本市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展具有重要意義。

　　打造證券執(zhí)法司法體制機(jī)制的“升級版”

　　自2018年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議首次提出打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場以來，中央就一直對于打擊證券市場違法犯罪高度重視。金融委多次會(huì)議指出，要全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，對造假、欺詐等行為從重處理。數(shù)據(jù)顯示，截至9月底，證監(jiān)會(huì)今年對宜華生活、豫金剛石、維維股份等46家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調(diào)查，對60起虛假陳述案件做出行政處罰。證監(jiān)會(huì)日前召開的十九屆五中全會(huì)精神黨委會(huì)和黨委理論中心組擴(kuò)大學(xué)習(xí)會(huì)在部署下一階段重點(diǎn)任務(wù)時(shí)也強(qiáng)調(diào)，要完善資本市場監(jiān)管執(zhí)法體系，加快推動(dòng)健全證券執(zhí)法體制機(jī)制，推動(dòng)構(gòu)建以科技手段為支撐的監(jiān)管執(zhí)法新模式，深化“放管服”改革，著力提升監(jiān)管效能。

　　此次中央深改委會(huì)議對資本市場執(zhí)法司法工作提出了更高要求，明確提出要加快健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，加大對重大違法案件的查處懲治力度。專家指出，這是從國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的高度，全面推動(dòng)提升資本市場治理能力和水平，著力打造“升級版”的有中國特色的證券執(zhí)法司法體系，圍繞依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)做出系統(tǒng)性、有針對性的部署安排，切實(shí)提高違法成本、凈化市場生態(tài)，推動(dòng)形成資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的制度、機(jī)制和體系。

　　專家劉俊海表示，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，僅僅依靠證監(jiān)會(huì)一家的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要有立法的支持、司法的保障以及地方政府的配合，形成打擊資本市場違法活動(dòng)的合力。中央深改委有關(guān)部署意味著，要按照推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體要求，針對當(dāng)前資本市場執(zhí)法司法體制機(jī)制存在的薄弱環(huán)節(jié)和掣肘因素，深入推進(jìn)證券領(lǐng)域的司法專門化建設(shè)，著力提升監(jiān)管執(zhí)法效能，強(qiáng)化共同打擊資本市場違法活動(dòng)的協(xié)同配合機(jī)制，為依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)提供強(qiáng)有力的體制機(jī)制保障。

　　促進(jìn)資本市場樞紐功能有效發(fā)揮

　　中央深改委會(huì)議審議通過《若干意見》，是基于證券發(fā)行注冊制改革穩(wěn)步推行、資本市場雙向開放不斷深化、國際監(jiān)管和執(zhí)法合作進(jìn)一步加強(qiáng)的大背景。專家指出，通過依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，夯實(shí)資本市場法治和誠信基礎(chǔ)，加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作，將為全面推行股票發(fā)行注冊制、提高直接融資比重、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能、切實(shí)提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)能力提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

　　武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新指出，資本市場在經(jīng)過快速發(fā)展，規(guī)模體量達(dá)到一定程度的時(shí)候，市場的治理、高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)被提到越來越高的地位。依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)有利于把注冊制改革進(jìn)一步落實(shí)到位，注冊制改革是資本市場最關(guān)鍵最核心的一項(xiàng)制度改革，注冊制要實(shí)現(xiàn)全市場覆蓋，對于證券違法活動(dòng)的打擊必須要跟上。另一方面來看，依法治市的理念已經(jīng)深入人心，而這一理念要落到實(shí)處，最終需要表現(xiàn)在對違法行為的打擊和投資者保護(hù)上，注冊制大幅提升了市場的包容性，如果對投資者保護(hù)不到位，打擊違法行為跟不上，依法治市就會(huì)落空，影響注冊制改革成效。

　　中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛則對記者表示，從嚴(yán)打擊證券違法違規(guī)活動(dòng)對資本市場的可持續(xù)發(fā)展有著重要意義。一是貫徹依法治理，有利于營造良好的投資生態(tài)，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)、企業(yè)等多方利益相關(guān)者的行為，使其從內(nèi)心深處敬畏規(guī)則。二是加大對違法違規(guī)行為的打擊力度、提高違法成本，樹立典型，對市場參與者有威懾作用。三是有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益，遏制市場投機(jī)炒作的心態(tài)，培養(yǎng)價(jià)值投資的理念，為提高直接融資比重創(chuàng)造條件。（記者 吳黎華）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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