落實(shí)新證券法要求 科創(chuàng)板上市審核規(guī)則首次修訂

　　為貫徹落實(shí)新《證券法》要求，持續(xù)推進(jìn)科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制改革，進(jìn)一步規(guī)范和完善發(fā)行上市審核工作，從源頭上提高上市公司質(zhì)量，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所昨日發(fā)布了新修訂的《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》。

　　《審核規(guī)則》于2019年3月正式實(shí)施。此次修訂主要包括三方面內(nèi)容。

　　一是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。將審核內(nèi)容與審核意見，表述為對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行審核，并出具相應(yīng)的審議或?qū)徍艘庖?；明確審核時(shí)限為自受理發(fā)行上市申請(qǐng)文件之日起，交易所審核和中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的時(shí)間總計(jì)不超過3個(gè)月；完善審核時(shí)限需要扣除事項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，將暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)、要求進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求發(fā)行人補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件等情形的時(shí)間增補(bǔ)為扣除事項(xiàng)；明確發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將信息披露文件刊登在上交所網(wǎng)站，并按照規(guī)定在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的網(wǎng)站刊登。

　　二是與新修訂、新發(fā)布的其他規(guī)則銜接。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，將原審核規(guī)則中限制資格措施調(diào)整為“認(rèn)定為不適當(dāng)人選”；根據(jù)《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》、《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市申報(bào)和推薦暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，就科創(chuàng)板定位相關(guān)條款同步進(jìn)行修訂；根據(jù)《關(guān)于修改的決定》，明確科創(chuàng)板財(cái)報(bào)有效期可延長(zhǎng)3個(gè)月，即最長(zhǎng)為9個(gè)月。

　　三是其他修改。主要包括文檔格式除了符合上交所規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定；強(qiáng)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要建立并保持有效的質(zhì)量控制體系和投資者保護(hù)機(jī)制；明確發(fā)行上市申請(qǐng)文件和對(duì)上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)審核問詢的回復(fù)相關(guān)內(nèi)容可以豁免披露；對(duì)上市委暫緩審議的情形、時(shí)間及次數(shù)作出明確規(guī)定。

　　上交所還對(duì)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)管理辦法》作了修訂。昨日，修訂后的《上市委管理辦法》正式發(fā)布施行。

　　此次《上市委管理辦法》修訂主要包括六個(gè)方面：一是落實(shí)新《證券法》相關(guān)要求，將上市委審議內(nèi)容明確為對(duì)發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進(jìn)行審議；縮短召開上市委審議會(huì)議的提前公告時(shí)限等。二是擴(kuò)充上市委審議內(nèi)容，增加科創(chuàng)板上市公司申請(qǐng)向不特定對(duì)象發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、存托憑證并上市和重組上市等業(yè)務(wù)中涉及上市委審議工作的相關(guān)配套內(nèi)容。三是調(diào)整上市委人數(shù)上限，將上市委人數(shù)增加至不超過60人，不設(shè)下限。四是增加暫停會(huì)議和暫緩審議機(jī)制，規(guī)定審議會(huì)議過程中，出現(xiàn)不可抗力、意外事件或者其他特殊情況，導(dǎo)致會(huì)議無法繼續(xù)召開的，可以暫停會(huì)議。待暫停事由消除后及時(shí)安排上市委審議會(huì)議；審議會(huì)議過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在發(fā)行條件、上市條件或者信息披露方面的重大事項(xiàng)有待進(jìn)一步核實(shí)，無法形成審議意見的，經(jīng)會(huì)議合議，上市委可對(duì)該發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)暫緩審議，暫緩審議時(shí)間不超過兩個(gè)月。五是明確兼職委員買賣股票的相關(guān)監(jiān)管要求，規(guī)定受聘期間兼職委員本人及其配偶、父母、子女、子女的配偶持有所審議、復(fù)審發(fā)行人的股票，不得買入或者受讓股票，但因上市公司送轉(zhuǎn)股、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃新增持有股票的除外。上述主體新增或者賣出股票應(yīng)當(dāng)在交易完成后兩個(gè)工作日內(nèi)向上交所備案。六是其他修改，包括細(xì)化取消審議會(huì)議機(jī)制、增加上市委委員涉嫌違法違規(guī)等接受調(diào)查期間的履職事宜等。

　　此外，上交所還發(fā)布通知，進(jìn)一步明確科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求。通知指出，科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性管理要求，按照科創(chuàng)板股票的投資者適當(dāng)性管理要求執(zhí)行。符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，方可參與科創(chuàng)板非定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股。

　　為此，上交所相應(yīng)修訂了《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，在第十一條后新增一條作為第十二條：“參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。投資者不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，不能將所持可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票，投資者需關(guān)注并知曉不能轉(zhuǎn)股可能造成的影響。”（朱凱）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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